相关的人士，董事、监事、高级管理人员，董事、监事、高管人员的亲属，董事、监事、高管人员的合伙人所形成的关联交易。目前只有上市公司才有关联 的款)。3)战略投资者。4)金融部门(包括银行、信托公司、资产管理公司、各种基金管理公司、证券公司、各种投资公司)5)向外商融资。 (2)方式：1)企业代为融资， ...
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。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。 公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的 ，公司法对股权转让进行了限制。对于所有股东来说，在股东大会召开前二十日内或者公司决定分配股利的基准日前五日内，不得进行股东名册的变更登记。该规定目的是为 ...
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）公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施；（十二）国务院证券监督管理机构规定的其他事项。笔者认为， 是指可能对期货交易价格产生重大影响的尚未公开的信息，包括：国务院期货监督管理机构以及其他相关部门制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策，期货交易所 ...
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、对公司日常经营管理负有总责的高级管理人员，对董事会负责。它是公司的代理人，不是公司的法定代表人。（4）监事会（不设监事会的公司为监事）为公司的 委员会等专门委员会的组成也需有过半数外部董事参加。1991年5月，英国一系列公司倒闭事件促使该国财务报告委员会、伦敦证券交易所成立了一个由12人组成的世界上 ...
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等；（三）发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；（四）由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；（五）证券监督管理机构工作人员 算法。即内幕交易者只对其行为造成的价格波动负责。对其他因素引起的那部分证券期货价格波动不负责任；4.非法所得计算法。赔偿金额定在内幕交易者全部非法所得，包括获得 ...
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的未来。 第二，内部人的道德风险增大。这里内部人是指控股股东、董事、监事和其他高级管理人员。内部人的持股是将他们与企业捆在一起的有效机制， 游戏规则：最新证券交易法解析》，中国政法大学出版社2006年版，第23页。 [14]我国台湾地区金监会于2008年5月20日修订的公开发行公司董事监察人股权成数及 ...
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利益相关人包括以下三类人士：（1）该法人等的原任高级管理人（系指董事和监查董事，含理事、监事及其他相当此类职务者）或雇员，以及现任高级管理者或 和思路 我国《证券法》第四十三条规定：证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员 ...
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的投资委托或集合社会资金向实施MBO的管理层提供收购资金，又代表管理层持有上市公司的股份。 资金是MBO收购的生命线。由于目前与融资有关的法律制度为MBO 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第16号――上市公司收购报告书》第三十一条要求，“属于上市公司管理层（包括董事、监事、高级管理人员）及 ...
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重大损失的，处三年以上七年以下有期徒刑。第一百六十九条之一上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司从事 文件罪】未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处三年以下有期徒刑或者拘役， ...
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重大损失的，处三年以上七年以下有期徒刑。第一百六十九条之一上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司从事 文件罪】未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处三年以下有期徒刑或者拘役， ...
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