条也规定：“下列人员为知悉证券交易内幕信息的知情人员：（一）发行股票或者公司债券的公司董事、监事、经理、副经理及有关的高级管理人员；（二）持有公司 过错，也必须承担相应的民事赔偿责任。此种责任最为严格，适用于发起人、发行人或上市公司，因为上述主体在虚假陈述行为中一般而言是行为的主要发起或炮制者，同时其 ...
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经济的稳定发展。从当前社会发展趋势来看，系列金融法律的颁布为国有银行股份制改造上市提供了理论依据；资产管理公司的成立为其提供了现实基础。国有银行在上市 的改革，完善国有商业银行法人治理结构；通过自我积累、财政增资、发行长期金融债券和其他方式，增加资本金。二是要充分运用市场和法律手段，采取多种形式消化、 ...
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、可转换成有表决权股票的公司债券、认股权利证书、优先认股权证等有价证券。3.目标公司既可以是已在证券交易所挂牌的上市公司，也可以是尚未挂牌交易 ，收购者的公开收购行为必须由“股权收购代理人”执行，而且代理人的范围仅限于证券公司。1990年6月在日本国会通过的《日本证券交易法》修正案中，对于收购代理人 ...
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和临时报告中披露，根据《企业会计准则-上市公司关联方关系及其交易的披露》及中国债券监督管理委员会《关于上市公司编制1997年度中期报告的若干问题的通知》 是召集请求权的延伸和保障。我国《公司法》第104条第32项规定：持有公司股份10%以上的股东有临时股东大会召集请求权。该规定授予少数股东股东大会召集 ...
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首次推出深圳股价指数期货。1994年深交所的厦海发等6只认股权证转配股获准上市交易。（2）停止整顿阶段。1994年后，金融衍生市场日益演变为一个高投机 交易业务的通知》只允许进行保值性交易。1997年的《可转换公司债券管理暂行办法》允许上市公司和重点国企发行可转债。1999年的《期货交易管理暂行条例》 ...
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管理暂行办法》这一法两规的出台，信托制度成了MBO的“救命稻草”，上市公司实施MBO大行其道，2002年更是被称为“MBO年”。MBO信托产品究竟存在哪些 了印证。一方面，《管理办法》第九条规定：“信托投资公司不得办理存款业务，不得发行债券，不得举借外债。”但另一方面，该法第二十条又规定：“信托投资 ...
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，以供读者参考。 关键词：新《证券法》，“证券交易法”，制度，比较法，证券，公司债 前言： 2005年10月27号全国人大常委会通过了对于《关于修改（中华人民 衍生的工具，以前的操作手法是上市公司只懂得将股东的投资挥霍殆尽，后来为了弥补资金缺口又去外部借款，并且用发行公司债券的方式来募集资金以填补漏洞 ...
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、增加信用贷款和中长期贷款等方式，支持相关企业战胜疫情灾害影响。 ..... 问题2：债券持有人以未按期支付利息、交叉违约、预期违约、合同目的不能实现等为由 问题7：在证券虚假陈述责任纠纷案件中，如投资者持股经历了疫情期间，上市公司或其他虚假陈述行为人以疫情构成市场系统风险因素为由请求在损失赔偿金额中 ...
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和管理中，将失信状况作为审慎性参考依据。 4.股权激励限制。失信被执行人为境内国有控股上市公司的，协助中止其股权激励计划;对失信被执行人为境内国有控股 。 (三)任职资格限制 1、担任国企高管限制。失信被执行人为个人的，限制其担任国有独资公司、国有资本控股公司董事、监事、高级管理人员，以及国有资本参股 ...
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，我国《证券法》对证券业务的相关规定以及证券交易的有关规则，同样可以适用于上市交易的证券投资基金。但是，将基金列入证券业务范围并混同于证券种类，则缺乏充足的法理依据。首先，根据《证券法》规定，证券仅限于股票、公司债券以及由国务院相关规定依法认定的其他证券种类，而基金并非证券的一个种类，因而 ...
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