的治理机制发挥作用来改善其人事、财务和经营，没必要由证监会直接介入公司内部事务。例如，当证券公司的董事、监事、高级管理人员被撤销任职资格时，如果证券公司 第5卷（下），法律出版社2011年版，第1038页。 [4]见《证券发行上市保荐业务管理办法（2008）》第2条、第27条。 [5]蒋大兴、沈辉：《 ...
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股票条例》)的规定，建立规范、健全的法人治理结构，根据中国证券监督管理委员会《股票发行上市辅导工作暂行办法》的要求，甲方特聘请乙方担任其辅导机构,并签订辅导 七）建立健全符合上市公司要求的信息披露制度； （八）规范甲方和其控股股东及其他关联方的关系； （九）甲方董事、监事、高级管理人员及持有5%以上（ ...
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上市公司进入到实际操作阶段。2002年10月，证监会发布《上市公司收购管理办法》，其中对上市公司的收购主体不再加以限制，外资可依此收购包括国内A股上市 一种方式更符合其商业利益。例如，对于目标企业的原有股东同时是企业高级管理人员的情况，外国投资者一般希望继续保留这些股东以便使企业在并购以后能够继续开展 ...
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市场禁令，不过对操纵市场的内涵则并未明确。1993年的国务院证券委《禁止证券欺诈行为暂行办法》中曾经对操纵市场行为有一个大致的表述，禁止任何单位或者个人以 度最低的是重大诉讼，特别是发行公司成为被告的情形，以及公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施等 ...
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不完善，对企业的信用评级没有真实性审查，许多企业财务资料失真，或企业与评级人员串通，或者信息不对称，没有法律跟踪监测，企业信用评级弄虚作假又不受严厉的惩罚 ，《商业银行法》、《企业债券管理条例》、《贷款通则》、《保险公司投资企业债券管理暂行办法》、《证券公司债券管理暂行办法》、《商业银行中间业务暂行 ...
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本公司的董事、监事、高级行政管理人员及其亲属所达成的交易（含与上述人士控股的公司交易）。而《深圳证券交易所股票上市规则》对上市公司关联交易作了定义，是 不低于公司已发行股份的5% . 2、代表诉讼的被告。控制股东、董事、监事等高级管理人员和其他对公司负有信义义务的人均可作为被告，以最大限度地维护公司及 ...
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或谈判某公司证券的公开或私下发行过程中从该公司处获得的、未对广大投资公众公开的信息，但对下述人员透露者例外：注册管理机构的高级管理人员、 基金进入股票市场。2000年初中国证监会与中国人民银行联合发布有关商业银行开展股票质押贷款管理办法后，多家证券公司与商业银行签署了股票质押贷款协议。银行对代理证券 ...
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股份比例分配方式之外的方式进行分配； （七）公司的营业期限； （八）公司解散的各种事由； （九）规定公司高级管理人员的范围。 相关法律链接 第一百零五 转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。 公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的 ...
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市场。因此，声誉机制将激励独立董事去监督内部董事和经理人员。在市场经济发达国家，已经有了专门对公司高级管理人员经营绩效进行评估的机构，其组织形式类似于会计师事务所。而 第1条第3款。 [4]林凌、常城：《独立董事制度研究》，载《证券市场导报》2000年9月号，第17页。 [5]参见罗培新：《泠眼看独立 ...
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意味着管理者人力资产越稀缺，意味着对后者的竞争更激烈，后者的价格就高；如果某管理人员的经营才能越强，他所能创造的价值越多，那么货币资本对他人力资产 成为一种商品或服务，通过商业化的方式来提供。例如，投资银行、证券公司、基金公司、证券交易所等中介服务机构可能为交易双方设计合理的信息披露条款，并且帮助协助 ...
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