行为，以确保经营权益的实现。特别是司法的提前介入，从政策层面、控制风险方面，规范证券公司的套利行为，避免出现操纵市场的违规、违法行为对市场秩序造成不当的 ，包括合同数量的限额、止损点的设立、VAR值等；建立有效的内部稽核制度，识别内部控制中的弱点和系统中的不足，提供改进的建议；经常重新评估，审定风险 ...
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行为，以确保经营权益的实现。特别是司法的提前介入，从政策层面、控制风险方面，规范证券公司的套利行为，避免出现操纵市场的违规、违法行为对市场秩序造成不当的 ，包括合同数量的限额、止损点的设立、VAR值等；建立有效的内部稽核制度，识别内部控制中的弱点和系统中的不足，提供改进的建议；经常重新评估，审定风险 ...
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行为，以确保经营权益的实现。特别是司法的提前介入，从政策层面、控制风险方面，规范证券公司的套利行为，避免出现操纵市场的违规、违法行为对市场秩序造成不当的 ，包括合同数量的限额、止损点的设立、VAR值等；建立有效的内部稽核制度，识别内部控制中的弱点和系统中的不足，提供改进的建议；经常重新评估，审定风险 ...
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了证券市场的一泻千里。刑法中的行为是犯罪的核心，因此，加强对内幕交易罪控制的关键在于对内幕交易行为的制约。然而，对于什么是内幕交易行为，理论和 公司 利 用 年度报告协议收购8、南方证券、北大车行案 证券公司、上市公司 泄露利用 增资配股重大投资9、高法山案 大股东高级管理人员 利 用 协议收购从上述 ...
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过滤掉。以后所有信息都要向BaFin报告。在德国，交易所是官方机构，由州政府控制，Bafin与交易所关系很明确，容易得到明确信息。 4、监管中遇到的困难是 合法途径接触到内幕信息的人员。 我国证券立法以列举的方法明确规定了内幕人员的范畴，突破了将内幕人员仅限于发行公司内部人员的做法，而涵盖至暂时性内幕 ...
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经营，因此并没有特殊限制。主要限制在设立分公司、合资公司和全资子公司上。 设立分公司分成两种情况，主要从外汇管制的角度加以控制：在证券公司能够取得独立外汇来源帐户（Exchange Earners' Foreign Currency ，EEFC）的情况下，首次开业和持续经营从帐户汇出的资金没有限制； ...
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股东排除在外，且细致地考虑到了法人股东的内部人的问题；公司范围则不局限于上市公司。证券种类上，限于公司股票。 接着1999年《证券法》第四十二条 权的主动权掌握在买入的行为人手中，则应视为短线交易中的购买行为。 另外，时间控制标准，获利了结标准，都是在期权情况下要考虑的重要标准。比如时间控制要求行为人 ...
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股东排除在外，且细致地考虑到了法人股东的内部人的问题；公司范围则不局限于上市公司。证券种类上，限于公司股票。 接着1999年《证券法》第四十二条 权的主动权掌握在买入的行为人手中，则应视为短线交易中的购买行为。 另外，时间控制标准，获利了结标准，都是在期权情况下要考虑的重要标准。比如时间控制要求行为人 ...
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过滤掉。以后所有信息都要向BaFin报告。在德国，交易所是官方机构，由州政府控制，Bafin与交易所关系很明确，容易得到明确信息。 4、监管中遇到的困难是 合法途径接触到内幕信息的人员。 我国证券立法以列举的方法明确规定了内幕人员的范畴，突破了将内幕人员仅限于发行公司内部人员的做法，而涵盖至暂时性内幕 ...
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银行内部设置的一种信息隔离机制，目的是为了控制或者隔离不同部门之间的信息流动，防止利益冲突及内幕交易的发生。虽然“信息长城”制度最初仅限于对综合性证券机构 危机传染的风险隔阻机制。具体涵盖以下一些内容：（1）跨国银行与证券公司或其证券附属机构之间的资金流动限制。例如美国法律规定除非以清偿美国政府债券为 ...
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