以上十年以下有期徒刑，并处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金： （一）提供资金账户的； （二）协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券的； （三）通过 条的规定定罪处罚。 第二百七十二条 公司、企业或者其他单位的工作人员，利用职务上的便利，挪用本单位资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过三个 ...
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卖空交易本身是滥用的根源。而是卖空具有增加市场下滑的能力以及促使内幕交易者使用内幕消息进行内幕交易的能力，所以容易成为不法分子操纵市场的工具。[11]首先，具有 在融券卖空试点伊始就采取较为谨慎的态度，要求证券公司以自有证券从事融券业务，而且要求投资者证券账户中须有真实股票以及强制平仓等规定。从规定 ...
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难把握。比如，在亿安科技操纵市场案中，亿安科技通过７家炒股公司控制了７９２个股东账户，在全国５４个证券营业部进行不转移所有权的自买自卖亿安科技股票 是否应把故意作为操纵市场的主观构成要件，《禁止证券欺诈行为暂行办法》第7条使用的词语是诱导或者致使，据此似乎并未要求故意是操纵市场行为的一般构成要件；而 ...
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实际生活中常常发生非法理财的行为，如受托人将客户资金拆借给单位或个人用于炒股、收购公司股权和投资房地产项目等，甚至还有一些受托人把可以支配的客户资金 委托理财业务以客户名义开设投资账户的特点，使用分散的委托理财账户大规模地买卖某种证券，分仓配合自营业务。 本案金信信托公司未经原告许可，擅自将原告账户内 ...
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委托方式或者为他人购买或转让内幕证券；②未经授权将内幕信息告知他人或是让他人使用；③基于其所得知的内幕信息建议他人购买或转让内幕证券。 ②对内幕交易行为的 ）的合法权益。 4、监管机构要努力实现从注重监管基金从业人员个人向充分利用基金管理公司监管实现监管目的监管思路的转变。 （二）构建规制基金从业人员 ...
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，包括客户、参与电子资金划拨的金融机构、通讯线路提供者、计算机软件、硬件供应商、电力公司等。一旦发生纠纷，如何确定当事人之间的法律责任是比较棘手的问题。目前银行 只要提供正确的密码，银行就视其为该账户的合法客户，由此引发的法律后果应由客户自己承担。因此，密码的正确使用与否是银行与客户划分责任的界线。但 ...
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个人存款账户。实名是指符合法律、行政法规和国家有关规定的身份证件上使用的姓名。实名证件包括：境内中国公民的居民身份证或临时身份证；境内十六周岁以下中国 的账户上；一些不具备这些条件的储户则采取借单位、或者亲友开办的公司账户存个人的钱。金融界人士分析后以为，之所以出现上述现象，一方面是储户为了避税和套利 ...
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。比如，在亿安科技操纵市场案中，亿安科技通过7家炒股公司控制了792个股东账户，在全国54个证券营业部进行不转移所有权的自买自卖亿安科技 出版社2003年版，第155页。 [14] 最为典型的是，我国市场和监管实践中大量使用“庄家”或“庄股”的提法。但监管机构一直没有对所谓的“庄家”或“庄股”问题做出 ...
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等。 ？除现金收益外，就破产财团或重整公司之财产〈包括担保物〉破产管理人或重整人得于正常经营过程范围内使用或处分之；但若系属正常经营过程范围外 物权）之机制（该法典第9.3条、第10.2条参照）。 [38] 魁北克民法关于个人及动产性财产公示制度与创设非占有型担保权部分，国会于一九九八年四月修正通过， ...
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诈骗所得赃款以牟取非法利益。王某将本人开办、控制的单位支付结算账户以1.6万元出售给张某使用。后张某告知陈某上述事实，并支付每日数百元报酬雇佣 信息网络，诱骗他人回拨电话时通过预先植入的手机按键解码器程序窃取被害人的银行卡、个人信息资料后再实施盗刷的，诱骗行为只是为秘密窃取行为创造条件，被害人没有处分 ...
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