上市公司中都同时存在着A股和B股，因而市场上的价格差异反映到公司内部，就是在同一公司中存在着两种不同的价格信号和两种不同的评价机制，在这种相距甚 板市场规则咨询文件》也已于2000年10月向社会公布，具有主承销商资格的各大证券公司也已陆续向中国证监会推荐了一大批准备在创业板市场上市的预选企业。现在， ...
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4）因违法行为被开除的基金管理人、基金托管人、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、期货交易所、期货经纪公司及其他机构的从业人员和国家机关工作人员；（5 、激励约束合理的治理结构，保持公司规范运作。其三，建立科学合理、控制严密、运行高效的内部监控体系，制定科学完善的内部监控制度，保持经营运作合法、合 ...
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提供改进建议，以确保内部控制制度得以持续有效实施，协助董事会及管理阶层确实履行其责任。同时，由于金融控股公司是控股银行、证券、保险、基金、信托 1. 杨勇，金融集团法律问题研究，北京大学出版社，2004. 2. 安志达，金融控股公司法律、制度与实务，机械工业出版社，2002. 3. 魏加宁，王彤，有关 ...
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收不回来的一部分贷款剥离出来，交给专门设立的专门机构如银行自己的金融资产管理公司经营和盘活，并对新发放贷款的质量建立严格的责任制。 （三）关于非银行 。在国家的宏观金融监管和金融机构内部控制中间，还应特别加强金融业同业公会或协会自律性组织建设。建议加快银行、信托、证券、保险、信用社等行业的自律制度建设 ...
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，即无须在合同或章程中一一规定这些规则的内容。 同时，信托的内部治理结构也和公司不一样。信托中的受托人独立于委托人和受益人，而不像 。 [19]参见证监机构字（2004）140号。2006年中国证券业监督管理委员会《证券公司集合资产管理业务实施细则》已经向社会公开征求意见。 [20]参见《中国信托业 ...
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时已不具备该身份，这些原内部人在证券市场上买卖证券是否构成内幕交易，我国证券法无明文规定。日本证券法第190条之二规定，曾经为公司关系人或公开收购者等关系人的 被控制的人可能进行内幕交易的危险，没有采取有效的措施防止该行为的发生；控制人是经纪商或投资咨询商，故意或疏忽没有建立和维持或执行《内幕交易证券 ...
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，负有责任的董事依法承担连带赔偿责任。 （2）发行人、承销的证券公司公告招股说明书、公司债券募集办法、财务会计报告、上市报告文件、年度报告、中期报告、 民事责任；已承担全部民事责任者得向其他共同侵权责任人进行追偿。[38] 1．内部责任的分担 共同加害人无论是否被列为被告，也无论法院之判决是否明确指出 ...
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，负有责任的董事依法承担连带赔偿责任。 （2）发行人、承销的证券公司公告招股说明书、公司债券募集办法、财务会计报告、上市报告文件、年度报告、中期报告、 民事责任；已承担全部民事责任者得向其他共同侵权责任人进行追偿。[38] 1．内部责任的分担 共同加害人无论是否被列为被告，也无论法院之判决是否明确指出 ...
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时已不具备该身份，这些原内部人在证券市场上买卖证券是否构成内幕交易，我国证券法无明文规定。日本证券法第190条之二规定，曾经为公司关系人或公开收购者等关系人的 被控制的人可能进行内幕交易的危险，没有采取有效的措施防止该行为的发生；控制人是经纪商或投资咨询商，故意或疏忽没有建立和维持或执行《内幕交易证券 ...
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、保险业之间的传递。而混业经营则可以吸引大量银行、保险资金进入，增加证券市场规模经济效益，从而引发国际融资手段的进一步证券化，是提高本国金融业国际竞争力的 适时提供改进建议，以确保内部控制制度得以持续有效实施，协助董事会及管理阶层确实履行其责任。同时，由于金融控股公司是控股银行、证券、保险、基金、信托 ...
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