再如战略投资者配售政策。2000年4月4日，中国证监会发布了《关于修改关于进一步完善股票发行方式的通知有关规定的通知》， 放宽了战略投资者配售制度的应用范围。 功能。然而，从证监会制定的规章与规范性文件来看，不少还是抽象性立法，或只作原则性规定，不易把握和操作。例如，《证券发行上市保荐业务管理办法》（ ...
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二）加拿大 加拿大仿照美国模式建立了本国的集团诉讼制度，其中魁北克率先在1978年修改《民事诉讼法》，引人《集团诉讼法规则》，安大略则在1993年通过了 日印发了《关于依法做好证券、期货合同纠纷仲裁工作的通知》，[71]规定证券发行人与证券公司之间、证券公司与证券公司之间因证券发行、证券承销产生的纠纷 ...
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之外的主体,而这类主体只是例外,且不可能单独构成本罪。在欺诈发行证券罪中,承销证券发行的券商可以成为本罪共同主体。其他中介组织及人员在本罪中提供 五年以下有期徒刑或者拘役,并处或单处三万元以上三十万元以下罚金。这样修改,既可以避免自然人犯罪主体与单位犯罪中自然人主体同罪不同罚的不合理现象,又可使刑法与 ...
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三、完善期货公司法律责任加强市场监管 对应关于期货公司义务性规定的修改，《条例》在第七章法律责任的有关规定中，对期货公司的各种违法行为形态及其法律责任 同时，可回避二级市场一旦低迷给承销商带来的巨大风险，保证新股的发行与顺利上市。 股指期货的推出将为证券公司提供一种风险对冲的工具。股指期货本质上是一种 ...
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写作年份】2010年 【正文】 三、完善期货公司法律责任加强市场监管 对应关于期货公司义务性规定的修改，《条例》在第七章法律责任的有关规定中，对期货公司的 ，可回避二级市场一旦低迷给承销商带来的巨大风险，保证新股的发行与顺利上市。 股指期货的推出将为证券公司提供一种风险对冲的工具。股指期货本质上是一种 ...
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写作年份】2010年 【正文】 三、完善期货公司法律责任加强市场监管 对应关于期货公司义务性规定的修改，《条例》在第七章法律责任的有关规定中，对期货公司的 ，可回避二级市场一旦低迷给承销商带来的巨大风险，保证新股的发行与顺利上市。 股指期货的推出将为证券公司提供一种风险对冲的工具。股指期货本质上是一种 ...
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写作年份】2010年 【正文】 三、完善期货公司法律责任加强市场监管 对应关于期货公司义务性规定的修改，《条例》在第七章法律责任的有关规定中，对期货公司的 ，可回避二级市场一旦低迷给承销商带来的巨大风险，保证新股的发行与顺利上市。 股指期货的推出将为证券公司提供一种风险对冲的工具。股指期货本质上是一种 ...
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投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；以及其他证券业务。保险公司只能经营：人身保险业务（包括人寿保险、健康保险、意外伤害 ，规范不同金融机构的委托理财业务。 [12]最高人民法院虽于2001年正式立项起草关于委托理财法律适用问题的司法解释，但因理论界和实务界对重大问题存在分歧 ...
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面上，应利用此次公司法、证券法同时修改之时机，将有关证券发行、交易的规范布局，作必要的调整。第一，将规制证券公司承销的内容一律划归证券法规定，改变目前 披露的要求进行财务会计报告。二、完善公司法，努力推进上市公司的规范运作《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（下称《意见》）中指出， ...
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才得以维持，管理者才能保住其职位。如果经理层经营无效率，投资银行可能拒绝承销其证券，商业银行也可能拒绝贷款。经理人市场只为成功的经理人士提供体面的 股东分配形式。我国公司法今后的修改即使不能完全允许股份回购的自由化，也应当较大幅度地放宽“例外许可”的范围。第四，关于公司的合并与分立交易，我国公司法主要 ...
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