都是由行纪人（代理人）直接对第三人享有权利和承担义务，再依内部委托（代理）关系由委托人（被代理人）承受合同的权利义务。 我国《合同法》在第 财产的人都会产生道德风险，而不管此种控制是否具有合法性。为从根本上杜绝不法券商大肆挪用投资者交易结算资金，避免投资者在证券公司破产时交易结算资金血本无归的惨剧发生 ...
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无法实现交易的安全，那之后获得利益和利益的分配则无从谈起。在当前的证券市场中，公司经营的绩效情况相对比较差，假如股东为了保障自身利益，过度地抛售其 美德，除此之外还能够提升管理层自身的胜任能力。管理层的参与程度与监督机构对于公司内部控制起到了不可忽视的影响，监督力度是当前管理机构不能够缺少的，因此需要 ...
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机构和政府监管部门的监督作用，通过会计师事务所和监管部门在审计中对公司内部会计控制制度的评价，及时发现和控制风险，防止会计信息失真，杜绝资金往来、对外投资、资产 ，须报有关部门批准，并办理相关手续之后，再进行相关处理并进行披露，公司在证券交易所外以协议方式购回股份时，还需事前取得股东的同意。 股东权益 ...
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（3）业务经营规范、正常，按会计准则核算，实际资产大于实际债务；（4） 内部管理制度完善，未出现严重违规行为。除符合以上基本条件外，还有特别的资格认定， 年。同业拆借和债券回购到期后均不得展期。（2）融资额度控制：成为全国银行间同业市场成员的证券公司拆入、拆出资金余额均不得超过实收资本金的80%，债券 ...
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（3）业务经营规范、正常，按会计准则核算，实际资产大于实际债务；（4） 内部管理制度完善，未出现严重违规行为。除符合以上基本条件外，还有特别的资格认定， 年。同业拆借和债券回购到期后均不得展期。（2）融资额度控制：成为全国银行间同业市场成员的证券公司拆入、拆出资金余额均不得超过实收资本金的80%，债券 ...
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的职责是直接向董事会负责，独立对所有的投资活动进行审计，及时发现并纠正公司内部控制和运营制度存在的问题，风险管理部门的职责是分析市场情况和风险要素变化， 》等。三是对保险投资高管人员、具体操作人员规定资格条件；对银行、证券、基金、信托等交易对象限定基本信用等级标准；确定资产委托人、受托人和托管人的职责 ...
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，可以拓宽投资者的范围，尤其在我国现阶段，企业法人治理结构还不完善，存在内部人控制的巨大风险，依赖企业经营者勤勉谨慎比依赖一项资产更不可靠。风险更 贴了销售标签的贷款行为。 关于何种资产可以用以证券化，无论是中国证监会颁布的《证券公司客户资产管理业务试行办法》还是《信贷资产证券化试点管理办法》中均未对 ...
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，可以拓宽投资者的范围，尤其在我国现阶段，企业法人治理结构还不完善，存在内部人控制的巨大风险，依赖企业经营者勤勉谨慎比依赖一项资产更不可靠。风险更 贴了销售标签的贷款行为。 关于何种资产可以用以证券化，无论是中国证监会颁布的《证券公司客户资产管理业务试行办法》还是《信贷资产证券化试点管理办法》中均未对 ...
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行政监管色彩使管理者在市场化走向与行政监管的强势作为之间长期的倾向后者。也因为证券监管部门在政府部委中是最年轻的，尽管近年来证监会颁布了大量的行政规章，但恰恰 证券公司的法人治理结构建设，还在去年颁布了《证券公司内部控制指引》，其中较早的引入了独立董事制度。但在这一行政色彩浓烈并随心所欲扩大其监管权限 ...
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认购一份。这以被告名义所认购的3000元股份，所有手续均是原告填写，有关证券帐户卡、用于分红的银行存折及卡、股权证（出资证明书）等也由原告持有。 晶鑫公司在1998年采用股份有限公司的组织形式运作刚启动，总股本控制在1500万元以内，且系未上市的公司内部股，而当时对有认购资格的职工弃权人数又无法预知， ...
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