、代销业务资料档案管理制度、代销业务应急处理措施、代销业务监察稽核制度、代销业务风险控制制度等；（十九）中国证监会规定的其他材料。三、证券公司需提交的申请 说明；（九）最近两年是否有挪用客户资产等损害客户利益行为的情况说明；（十）公司是否发生已经影响或可能影响公司正常运作的重大变更事项，或者诉讼、仲裁 ...
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大量的操作办法和管理规章，从证券金融公司、证券公司、投资人、银行四个主体业务的各个方面进行了详尽的规定。同时，证券金融公司依据上述规范制定的具体操作规则 公司进行融资融券交易。 （2）证券商资格限制。在台湾地区，证券公司须获得许可证方可直接给客户提供融资融券的服务。根据相关规定，只有具备以下条件的证券 ...
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（二）经营范围和股权投资情况，具体包括：是否从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理业务，参股基金管理公司等金融类企业、持有上市公司 具体情况，是否受到行政处罚或者刑事处罚，违法违规行为的不良后果是否已经消除。 （六）是否存在挪用客户资产等损害客户利益的行为，具体包括：是否存在挪用 ...
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等情况。 (二)经营范围和股权投资情况,具体包括:是否从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理业务,参股基金管理公司等金融类企业、持有上市 的股权是否被出质、被人民法院采取财产保全或者强制执行措施,是否出让过基金管理公司股权以及出让股权是否已满3年。 (三)注册资本金额是否在3亿元 ...
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（二）经营范围和股权投资情况，具体包括：是否从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理业务，参股基金管理公司等金融类企业、持有上市公司 具体情况，是否受到行政处罚或者刑事处罚，违法违规行为的不良后果是否已经消除。 （六）是否存在挪用客户资产等损害客户利益的行为，具体包括：是否存在挪用 ...
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明确双方的权利义务关系，建立起契约关系，从而参与证券市场交易。投资者、银行和证券公司之间还要签订一个客户交易结算资金银行存管协议书，建立资金存管关系 与意外事件相关的行业性免责条款分析。这些免责条款包括：《证券公司信息技术管理规范》（JR/T0023-2004）9.2.5规定因软硬件故障导致的技术事故 ...
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支出，这就需要有融资权。信达、东方、华融和长城等四家资产管理公司的业务范围除了不能吸收存款外几乎是无所不包，成了不折不扣的金融百货公司。大致 设SPV的。没有SPV，就由AMC作为服务机构，定期收取贷款本息，转付给各级证券持有者。AMC定期向投资者提供贷款企业的财务状况及有关重大事项，供投资者参考。 ...
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用于放贷，有的甚至用于非法活动，因此，这种单位所吸收的公众存款不受任何规范约束，往往处于极大的风险之中，通常的结果是公众的存款血本无归，严重地影响 页。 (24)目前我国金融市场上的理财行为，主要有基金管理公司所从事的委托资产管理业务、证券公司所从事的客户资产管理业务、信托投资公司所从事的资金信托管理 ...
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业务还是借委托理财之名实施的违法犯罪行为。在证监会《关于规范证券公司受托投资管理业务的通知》（以下简称《通知》）中，虽然没有明确指出委托理财业务 ，利用资金优势，操纵价格获得利润；理财公司资产管理业务并未做到与自营业务严格分离、独立决策、独立运作，利用委托理财业务以客户名义开设投资账户的特点，使用分散 ...
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固定收益类证券投资业务，不得超过资本净额的20%。 第四十七条 金融租赁公司开办资产证券化业务，可以参照信贷资产证券化相关规定。 第五章 监督管理 第四 不得超过资本净额的100%。 经银监会认可，特定行业的单一客户融资集中度和单一集团客户融资集中度要求可以适当调整。 银监会根据监管需要可以对上述指标 ...
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