是内幕交易活动的主体。所谓内幕人员是指由于持有发行人的证券，或者在发行人或与发行人有密切联系的公司中担任董事、监事、高级管理人员，或者由于其会员地位、管理 监督管理机构规定的其他人员。”《办法》对此也作了规定，主要指：（一）发行人的董事、监事、高级管理人员、秘书、打字员以及其他可能通过履行职务接触或者 ...
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不能说“无奸不商，无商不奸”，但缺少行业自律却是事实。许多证券公司和上市公司都钻法律的漏洞，以获取非法利益。所有这些进一步加深了我国上市公司信用的 出现了信息成本的问题，唯一的办法是在股票市场上抛出自己的股票。从以上的分析可以看出来，董事、经理等高级管理人员不但可能为了公司或者他们自己的利益而损害社会 ...
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，存款已被冒领。原告遂诉至法院。（2）裁判要旨：根据《中国人民银行储蓄所管理暂行办法》和《中国工商银行会计出纳核算制度》的相关规定，原告挂失时的情况符合口头挂失 （未经证券公司授权）盗卖、盗买股民的股票；（4）股民开户的证券公司以前的工作人员（如操盘手）利用其掌握的密码等，盗卖、盗买股民的股票。在证券 ...
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是内幕交易活动的主体。所谓内幕人员是指由于持有发行人的证券，或者在发行人或与发行人有密切联系的公司中担任董事、监事、高级管理人员，或者由于其会员地位、管理 其他人员。”关于内幕信息的知情人员，《禁止证券欺诈行为暂行办法》也作了规定，主要指（一）发行人的董事、监事、高级管理人员、秘书、打字员以及其他可能 ...
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对直接负责的高级管理人员给予撤职直至开除的纪律处分；构成非法吸收公众存款罪、擅自发行股票、公司企业债券罪或者其他罪的，依法追究刑事责任。《处罚办法》第28 下列行为：向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺。因此，证券公司为委托人利益、以委托人的名义进行投资，其后果由委托人承受，两者间是 ...
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：公司可以根据实际情况 ，在章程中确定属于公司高级管理人员的人员。 第二章 经营宗旨和范围 第十二条公司的经营宗旨 ：【宗旨内容】 第十三条经依法登记 。公司公开发行股份前已发行的股份 ，自公司股票在证券交易所上市交易之日起 1年内不得转让。公司董事 、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司 ...
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活动符合法律、行政法规和公司章程的规定，符合国家产业政策及环境保护政策。第十四条 发行人最近两年内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际 中遭受损失的，发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员以及保荐人、证券服务机构应当依法承担赔偿责任。第五十二条 发行人不符合发行条件 ...
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股东或实际控制人，公司董事、监事、高级管理人员以及其他直接责任人员，相关市场中介机构及责任人员，以及优先股试点的其他市场参与者违反本 办法规定的，依照《 规定的境外战略投资者； （六）除发行人董事、高级管理人员及其配偶以外的，名下各类证券账户、资金账户、资产管理账户的资产总额不低于人民币五百万元的个人 ...
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股东或实际控制人，公司董事、监事、高级管理人员以及其他直接责任人员，相关市场中介机构及责任人员，以及优先股试点的其他市场参与者违反本办法规定的，依照《公司法 规定的境外战略投资者；（六）除发行人董事、高级管理人员及其配偶以外的，名下各类证券账户、资金账户、资产管理账户的资产总额不低于人民币五百万元的 ...
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的内幕交易民事责任的实施机制非常的重要。 我国台湾地区于1984年成立了证券暨期货市场发展基金会,1998年基金会设立投资人服务与保护中心,以保护中小股东的利益 作了规定：本办法所称内幕人员指持有发行人的证券,或者在发行人或者与发行人有密切联系的公司中担任董事、监事、高级管理人员,或者由于其会员地位、 ...
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