。一方面，经修改后的现行《证券法》加入了大量旨在规范证券公司以及证券投资咨询机构的法律规范，证券公司不仅要加强内部治理和提升管理水准，还应就 切实感受消费者损失的切肤之痛。 （四）构建差异性交易的限制规则 金融消费者可分为机构消费者和个人消费者，还可分为专业消费者和非专业消费者。对于某些金融商品、金融 ...
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顾问主办人不少于5人； （七）中国证监会规定的其他条件。 第七条证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备下列条件： （一）已经 证监会的要求，配合提供上市公司并购重组相关内幕信息知情人买卖、持有相关上市公司证券的文件，并向中国证监会报告内幕信息知情人的违法违规行为，配合中国证监会依法 ...
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我想及时止损退出会员并退费，却被拒绝了。 本律师首先阐述下目前投资顾问有限公司是如何一步步欺骗投资者的： 1、一些投顾代理公司获得相应经营权之后， 可以予以关注。 二是要高度警惕，切勿向对方个人账户汇款。合法证券投资咨询机构一般通过公司专用收款账户收取咨询服务费,对于那些要求将钱打入个人银行账户的证券 ...
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罪的案例并不少见。 所谓证券投资咨询，根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以相关形式为 要求对涉案平台是否具有相关集资资质作出认定。 第二，就是招揽客户的方式，如果咨询者和被告人素不相识，被告人通过互联网招揽客户，就属于比较典型的面向公众公开经营 ...
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值容易提现难，投资者很难拿回本金。目前，中国投资者网以及证监会授牌的证券期货投资者教育基地(名单可在中国投资者网查询)向社会提供公益性的投资者教育服务。 以投资者教育为名的非法荐股活动。如需证券投资咨询服务，请选择持有证券投资咨询牌照的证券公司、证券投资咨询机构(名单可在证监会网站监管对象栏目下查询) ...
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、需要提款或知道上当时，这些不法分子却马上藏了起来，投资者叫苦不迭。二是不法机构以“无需缴纳会员费”为投资者心理突破口，以账户、资金均在投资者自己手中打消投资者顾虑 咨询服务，比较好的办法是就近找熟悉的证券公司营业场所或有资格的证券投资咨询机构进行咨询。对不敢面对面交流的电话、短信、以及媒体上的“老师 ...
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放投资顾问有限公司（以下简称北京首放）是一家具备证券投资咨询业务资格的证券投资咨询机构，汪建中是该公司的大股东，兼执行董事、经理。被告人汪建 ，其认定意见具有专业性，应当具有权威性，既然证监会已认定抢帽子交易行为属于操纵证券市场的行为，刑法没有必要另辟蹊径，否则有违法制统一。对此，笔者认为，证监会认定 ...
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则引进战略投资者的方案亦构成公司改制重组方案的一部分。 改制重组方案经各中介机构与公司协商讨论确定后，公司即可按照方案的要求具体实施。 四、股份有限公司的 。按提供服务的内容不同，证券中介机构可以分为：证券经营机构、证券投资咨询机构、证券结算登记机构、证券金融公司、可从事证券相关业务的各类事务所。 主 ...
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正是通过对上市公司的内部制度规定从而对监管风险转移。三、强化和落实证券交易监管制度的法律建议 (一)健全完善相关法律制度，建立良性的立法、司法环境 未经监管部门许可不得擅自经营。《证券法》第169条规定的投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所从事证券服务业务，必须经国务院 ...
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