股指期货： 第一，股指期货在证券公司自营及受托资产管理业务中的运用。 目前，证券公司自营业务和资产管理业务主要依靠组合投资规避风险。组合投资虽然可以规避 内容和范围去考虑处理方式和方法，必须从合同条款约定意义出发，紧密结合实际操作行为，作出符合各方权利义务关系的处理决定。因此，靠凭空想象决定案件处理 ...
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股指期货： 第一，股指期货在证券公司自营及受托资产管理业务中的运用。 目前，证券公司自营业务和资产管理业务主要依靠组合投资规避风险。组合投资虽然可以规避 内容和范围去考虑处理方式和方法，必须从合同条款约定意义出发，紧密结合实际操作行为，作出符合各方权利义务关系的处理决定。因此，靠凭空想象决定案件处理 ...
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股指期货： 第一，股指期货在证券公司自营及受托资产管理业务中的运用。 目前，证券公司自营业务和资产管理业务主要依靠组合投资规避风险。组合投资虽然可以规避 内容和范围去考虑处理方式和方法，必须从合同条款约定意义出发，紧密结合实际操作行为，作出符合各方权利义务关系的处理决定。因此，靠凭空想象决定案件处理 ...
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股指期货： 第一，股指期货在证券公司自营及受托资产管理业务中的运用。 目前，证券公司自营业务和资产管理业务主要依靠组合投资规避风险。组合投资虽然可以规避 内容和范围去考虑处理方式和方法，必须从合同条款约定意义出发，紧密结合实际操作行为，作出符合各方权利义务关系的处理决定。因此，靠凭空想象决定案件处理 ...
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股市。 但这并不等于银行资金不能流向证券公司。同时，证券公司的证券承销、收购兼并等业务资金，与其直接承受股市风险的自营业务资金之间存在一定的隔离区，风险相对 三是风险管理的策略和原则；四是风险状况，包括信用风险、市场风险、流动性风险、操作风险、法律及其它一些风险；五是会计准则；六是基本的企业管理原则。 ...
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流入股市。但这并不等于银行资金不能流向证券公司。同时，证券公司的证券承销、收购兼并等业务资金，与其直接承受股市风险的自营业务资金之间存在一定的隔离区，风险相对 是风险管理的策略和原则；四是风险状况，包括信用风险、市场风险、流动性风险、操作风险、法律及其它一些风险；五是会计准则；六是基本的企业管理原则。 ...
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证券公司挪用客户保证金案等案件，券商擅自挪用保证金用于放贷吃息、配股余额包销、自营业务或投资实业。一方面损害了广大投资者的利益，另一方面在这种违规操作 的安全问题。在总公司建立独立存管公司的作法，对总公司挪用客户保证金的风险依然是鞭长莫及。 三、对我国客户保证金归属问题的进一步思考 在客户保证金归券商 ...
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信证券公司挪用客户保证金案”等案件，券商擅自挪用保证金用于放贷吃息、配股余额包销、自营业务或投资实业。一方面损害了广大投资者的利益，另一方面在这种违规操作 我们改革的方向。不过，我们需要进一步的探索和改进。 （二）我国对保证金风险的防范 基于对上述不利影响的认识，我国立法在加强对于客户保证金归券商所有 ...
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。与其它具有可比性的承销商业务相比，主承销的佣金、价差或利润必须公平合理。C.该证券的发行方式必须是包销。D.这种代理交易的操作程序及其修改必须得到基金 全国难以得到统一和协调；三是自律管理是市场管理的基本形式，市场运作、风险控制和投资者保护等方面的规范大部分属于自律管理性质，不具有法律约束力。因此， ...
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经纪公司一定比例股权的单位，一定比例股权被期货经纪公司拥有的单位，以及依法从事自营业务的期货经纪公司，这些单位的交易指令与其他期货投资者的交易指令条件相同时 到保护，同时也不利于期货经纪公司本身。经纪人所交付的风险保证金及个人财产毕竟有限，一旦因操作失误或恶意行为造成客户的损失，这部分损失很难得到弥补 ...
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