银行接管作了具体的规定，并且当年即发生了首例金融机构被接管事件-中国人民银行接管中银信托投资公司，此后一系列的金融法律法规如《保险法》﹑《信托 存款人﹑投资者﹑被保险人利益等。一般情况下，金融机构是否满足上述条件的认定依据是金融监管部门在预防性监管措施下颁布的经营风险指标以及行业的一般经营水平。比如以 ...
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完善和效率成为包括我国在内的许多国家立法的榜样。我国许多学者大力推崇美国的金融企业特别是银行、投资银行的混业经营制度以及伞形监管体制。但此次百年不遇的金融 风险的分析。加强对整个金融业包括银行业、证券业和保险等各类金融机构的风险监测分析，为风险预警提供数据支持。[28] 4．问责制。传统意义上的问责 ...
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银行接管作了具体的规定，并且当年即发生了首例金融机构被接管事件-中国人民银行接管中银信托投资公司，此后一系列的金融法律法规如《保险法》﹑《信托 存款人﹑投资者﹑被保险人利益等。一般情况下，金融机构是否满足上述条件的认定依据是金融监管部门在预防性监管措施下颁布的经营风险指标以及行业的一般经营水平。比如以 ...
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的核心内容之一。该义务要求卖方机构在推介金融产品和服务时，要充分了解自己客户的基本信息，包括身份、财产状况、投资偏好、风险投资能力等，有些时候甚至还要了解 存续于整个交易契约的过程中，不可间断。（二）了解产品义务该义务要求卖方机构在推荐任何产品和服务时，都必须首先充分了解这一产品结构或服务内容。产品 ...
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3]但巴塞尔委员会的母国并表监管只适用于以银行业务活动为主的金融控股公司，独立的投资银行，特别是保险机构，不在新巴塞尔协议适用范围之内，由谁监管的问题在国际 监管存在高度的依赖，对母国的监管决定无法控制，这种依赖的风险以及不公平性典型地体现在：在一家金融机构倒闭时，对其拯救或其倒闭的代价却是国别的，而 ...
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机构向公众披露信息方面更具操作性；强化金融机构的审核制度，防止因内控制度不健全而导致的金融风险；规范国有资金的重大金融投资行为。 （三）完善自律监控 整个国民经济秩序的正常运转。因此，从长远考虑，要把制定相关法律预案，完善金融监管法律制度的建设作为一项迫切任务，以保证金融业及国民经济持续、稳健发展。 ...
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以下文字声明：“本产品由XX机构(合作机构)发行与管理，代销机构不承担产品的投资、兑付和风险管理责任”。第九条银行业金融机构应在销售专区内公布本机构 理财产品及代销产品的销售过程进行同步录音录像，完整客观地记录营销推介、相关风险和关键信息提示、消费者确认和反馈等重点销售环节，消费者确认内容应至少包括其 ...
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这是一种地下资金交易行为，用客户的钱为自己谋取暴利，实质是将资金市场的风险转嫁给银行。其行为方式是利用职务上的便利，吸收客户存款不入帐，将资金 金融市场秩序一定程度的混乱。具体表现在：非法揽储；非法拆借；盲目投资，如金融机构擅自动用金融资金炒买股票、房地产、期货，以致血本无归；任意发放贷款；随意设定 ...
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比例享有权利这样技术规定对于我国立法者来说是驾轻就熟。最后，目前我国证券公司、证券投资基金、银行、保险公司、私募基金等的诸多业务实质上都运用了信托法 按份权利。此规定不仅解决了中介机构破产风险问题，也解决了采用共同共有说产生的转让困境。 综上所述，我国立法者可以借鉴金融市场法律委员会的经验，在法律中 ...
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能力又受到本地区储蓄水平的制约,但金融通过直接和间接两种融资方式能将区域内、外企业和居民的盈余资金通过储蓄间接转化为投资或直接转化为 ,促进金融业健康稳定发展。这就要不断完善金融监管体系,保持金融业稳健运行,金融机构要强化内控制度建设,防范金融机构内部风险。同时须规范政府行为,强化制度约束;规范企业 ...
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