件规范性文件及各省市国资委制定的1200多件地方规章和规范性文件构成的国有资产监管法规体系，已经初步形成并正在加快完善。[16] 截至2007年8月15日，国务院 公司除法定的会计账册外，不得另立会计账册。对公司资产，不得以任何个人名义开立账户存储。显然，本案被告人已经违反了第172条的规定。所以，对 ...
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件规范性文件及各省市国资委制定的1200多件地方规章和规范性文件构成的国有资产监管法规体系，已经初步形成并正在加快完善。{16} 截至2007年8月15日，国务院 公司除法定的会计账册外，不得另立会计账册。对公司资产，不得以任何个人名义开立账户存储。显然，本案被告人已经违反了第172条的规定。所以，对 ...
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从支出方面，意味着取消各支出部门（单位）在商业银行开设的预算内、外资金账户。 将这些资金统一集中到各级财政部门在中央银行或经批准的国有商业银行开设的 公司法人对其财产享有法人所 有权及相关财产权利。承认国家在投资的国有公司只享有国有股权。这样并不能使国家财产 化公为私，乃至最后损害国家的经济基础。因为 ...
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最高未对冲头寸确定维持保证金。 ②其即日交易购买力降低为：（上一交易日日末账户实有权益-维持保证金要求）2。 （4）若典型即日交易者出现维持保证金不足，且 T+0回转交易，或者自身存在挪用客户资金行为，因此，加强对证券公司的监管，禁止证券公司给投资者临时透支和挪用客户资金，是解决T+0回转交易价差风险 ...
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时间内向客户提供交易的书面确认文件；挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；私自买卖客户账户上的证券，或者假借客户的名义买卖证券；为牟取佣金收入，诱使 那么应当由何种机构作为股民的诉讼担当人？一种观点认为，应由监管机关或交易所规定，在任何公司上市发行证券时都必须无偿赠送给该机构其发行的一份最小 ...
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知识入门》，中国政法大学出版社1993年版。）。 三是除了由经贸委履行主要监管职责外，还要由公安机关按特殊行业进行管理。多重管理必然造成多重审批，不可避免 借款人以本人上市流通的股票证券、基金或资金账户中的存款作为典当物，接受典当公司特约证券营业部的监管，向典当公司申请贷款，用于股市或者其他方面的投资 ...
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是常态。 由于体制、机制上存在缺陷，我国证券公司随意挪用客户交易结算资金和证券、违规理财以及股东和关联方占用资金等违法违规现象屡有发生。2004年前后， 年《证券法》[18]到2005年《证券法》[19]，立法者都贯彻着账户分开，严格监管的理念。无论是从理念还是实践角度出发，如果想让我国监管者同意完全 ...
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理事、中国国际经济法学会理事。本文仅代表作者个人的观点，与作者所在工作单位和其他监管机构无关。 【注释】 [3]台北地院2001年度诉字第2219号、台湾高等法院2001 。但或有费用，例如估计利息似不应在扣减之列。换言之，信托公司如以信托资金购买股票，而曾支付存款利息者，似可作为扣减项目；如未支付 ...
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、保险公司、证券公司等金融机构分业经营、分业管理的政策体制。虽虽然我国现行法律对混业经营已显现出认可的趋向，但实际上仍然实行分业经营、分业监管的政策， 的名义进行投资管理的，应将其认定为信托合同，凡是约定委托人自己开立资金账户和股票账户，委托受托人进行投资管理的，应认定为委托合同；凡是约定双方共同出资 ...
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、保险公司、证券公司等金融机构分业经营、分业管理的政策体制。虽虽然我国现行法律对混业经营已显现出认可的趋向，但实际上仍然实行分业经营、分业监管的政策， 的名义进行投资管理的，应将其认定为信托合同，凡是约定委托人自己开立资金账户和股票账户，委托受托人进行投资管理的，应认定为委托合同；凡是约定双方共同出资 ...
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