要通过恰当渠道披露风险，三是设计有效机制隔离或降低风险，例如通过头寸控制、结算安排和内部控制等多种角度进行。在制度创新中采用试点先行的策略也是降低制度创新 对资本市场作为一个体系的认识，如在制度设计中排斥衍生品创新、证券公司制度建设中缺乏配套风险控制等。（4）受意识形态约束太多，如股权分置改革屡屡受制 ...
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决策权，董事会及经理行使执行权，监事会、监事或独立董事行使监督权，三机关在公司内部互相分工协作、监督制约。股东会、董事会和监事会均属于合议制机关，实行民主 对所投资企业的债务承担无限连带责任的出资人，这就为风险投资公司、基金管理公司、证券公司作为普通合伙人设置了障碍。然而，风险投资要获得成功没有风险 ...
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和基础。一方面，监管机构以风险评级为基础对商业银行和证券公司实施分类监管的时间还不长，保险公司和保险专业中介机构的分类监管则于年初刚刚起步。在监管 应当更多地将原则引入监管规范体系。结合英国的实践来看，在公司治理结构、管理利益冲突、内部控制体系建设、资本充足率标准、反洗钱、金融业从业人员培训、高级管理 ...
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的经济利益。而那些控制者不考虑经济因素的公司本身将逐渐在国内和世界市场上被边缘化。 A获取盈余的交易（transactions to capture surplus） 有的人控制公司只是为了最大化自己的经济性回报。因此，如果能获取更多的溢价，他们便会出售自己的股份。 为了更好地从公司大量榨取私人利益 ...
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独大的控制股东地位、侵害公司财产、侵犯中小股东利益的问题更是屡见不鲜。这既暴露出了《公司法》和《证券法》的立法瑕疵和不足，也暴露出了证券市场监管 经营管理者所侵蚀，更需要法律强有力的保护。要完善我国中小股东法律保护制度，构筑公司内部制衡与外部干预相结合，事前预防、事中监督及事后救济相配套的多层次全方位 ...
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因此通过了《涉外腐败行为法》，其中规定贿赂外国官员为犯罪，并要求建立合理的内部会计管理系统和记录保管制度。1988年该法案的修正案改用了“知道或者有理由知道” 使阻止行为发生的义务。国会打算通过扩大控制人的民事处罚责任，以增加物质上的刺激使其有效地管理其雇员。对证券公司雇员和代理人的有效管理是对联邦 ...
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保护虽然重点在于中小股东，但股东利益具有一致性，因此完善公司治理结构，规范经营者与股东的关系、内部控制关系，设置董事等高管人员的诚信义务等等强化股东权 难以出台。现在可以趁两法修改，“各就各位”。第二种是，在《公司法》中增设证券法律规范的识别规范。实现机制不同是公司法与证券法的重要区别之一，证券法规范 ...
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机制无论是外部法律监管，还是市场主体之间的约束机制，本质上都是强调作为公司内部人的公司经营控制者在利益冲突情况下具有忠实于外部投资者的诚信义务，并采取强制 大股东的自身力量。并且，股票发行上市后上市公司的质量控制的责任基本上都由监管审批当局来承担，证券公司本身并不承担主要责任。所以，在审批制阶段，证券 ...
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的公司治理结构除以上内容外，还包括公司的人力资源管理、收益分配与激励机制、财务制度、内部控制和风险管理系统、企业战略发展决策管理系统、企业文化和一切 责任，受害人可以起诉他，要求其赔偿。在独立董事自律性准则层面上，监管部门、证券交易所和机构投资者对独立董事制度也应提出相应的要求，通过修改上市规则和制定 ...
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的，负有责任的董事依法承担连带赔偿责任。（2）发行人、承销的证券公司公告招股说明书、公司债券募集办法、财务会计报告、上市报告文件、年度报告、中期报告、 的民事责任；已承担全部民事责任者得向其他共同侵权责任人进行追偿。[38]1.内部责任的分担共同加害人无论是否被列为被告，也无论法院之判决是否明确指出某 ...
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