损害合法投资者的利益，违背了三公原则。因此，禁止内幕交易是公开的投资环境、公平的证券交易、公正的市场秩序的必然要求。 2．内幕交易有悖于诚实信用的 是否能够通过合法途径接触或获得内幕信息 (二)内幕信息的界定 内幕信息的判别源于美国证券交委员会(SEC)的有效市场论，该理论}人为，一旦信息被捐当数赞的 ...
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的问题，并从主板市场、创业板市场、三板市场、产权交易市场、债券市场、证券投资基金市场以及金融衍生品市场七个方面架构了我国多层次资本市场的基本体系， 上市和交易，使其成为我国真正的资本市场的主板市场；另一方面，是把深圳证券交易所重点建设成为中小企业和高新技术企业的股票上市和交易市场，使其成为我国多层次 ...
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，虽然各国称谓不同，但所指大体相同。如我国法律将第一类内幕人员规定为证券内幕交易知情人员（6），美国则包括传统内幕人（Traditional Insider）和临时 的内幕信息的全部或主要事实，如果只是透露一点风声，不能作为受领人进行证券投资依据的，就不构成泄露行为。泄露内幕信息包括泄密和再泄密两种 ...
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名，是指认购并获得本次非公开发行股票的法人、自然人或者其他合法投资组织不超过10名。证券投资基金管理公司以其管理的2只以上基金认购的，视为一个发行 监管机构无关） 【作者简介】邱永红，法学博士、高级经济师，现为深圳证券交易所法律部副总监，兼任中国国际经济法学会理事、中国法学会证券法研究会理事、厦门大学 ...
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准司法权，重点体现的是调查权和暂扣有关当事人的权力，足以体现中国证监会调查认定证券违法、违规的权威性。 3.给正常投资者带来损害后果 侵权行为所产生的损害一般指 活期利率来计算。不应鼓励投资者以融资的方式向他人(包括金融机构)借贷向证券市场投资炒股，不宜将本已经很大的市场风险再转嫁到其他市场参与主体的 ...
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，首席行政法官具有SEC的以下法律授权： 根据1933年《证券法》、1934年《证券交易法》、1935年《公共事业控股公司法》、1939年《信托契约法》、 提交书面或其他有形证据的传票；g.其他权力，如根据1934年《证券交易法》以及1940年《投资顾问法》，对于申请是否作出驳回决定的程序中，准予延长 ...
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关系和损失因果关系。前者是指投资者信赖操纵者所控制或影响的证券价格或证券交易而决定进行投资，即如果没有被告的违法行为，原告就不会进行交易； 民法原理》，法律出版社1983 年版，第227 页。 [32]参见程啸：《证券市场虚假陈述侵权损害赔偿责任》，人民法院出版社2004 年版，第145 页。 [33 ...
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定为基础进行了分配，即，原告就存在虚假陈述行为（因）和因投资相关证券而产生亏损（果）负举证责任，被告就其抗辩的事实负举证责任。 诉讼程序若干问题分析[J].现代法学,2005(1). [6] 李国光.就《最高人民法院关于受理证券市场因虚假陈述引发的民事侵权纠纷案件有关问题的通知》答记者问[A].北京市 ...
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其中就可以清晰地看到政府越权操作的痕迹。如作为中纪委、监察部直接介入查处的证券市场的大案-“大庆联谊”案，就是一起各级有关部门（黑龙江省体改委、大庆市体改委、大庆市 重大遗漏，从而使投资者获得准确无误的信息，并据此做出投资决策。另外要强调的一点是：为什么说在证券市场上行政手段的过度干预是个弊端，因为公 ...
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资金和盈余的10%购买等级较高股票和债券外，不能经营长期的证券投资，不得代理证券发行、包销、分销和经纪等业务，这些条款被单独称为《格拉 ，变相吸收存款，渗透进入银行业务。1993年初商业银行的大量资金直接或间接投入证券、信托和房地产领域，一方面造成股票市场和房地产虚假繁荣，另一方面银行和其他金融机构 ...
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