工作必须由具有证券从业资格的会计师事务所承担。审计机构对公司的账目进行检查与审验，工作主要包括审计、验资、盈利预测以及就公司的内部控制情况进行评价 （或者授权几个发起人）处理变更设立为股份有限公司的相关事宜等。 有限责任公司变更前第二次股东会审议关于确定变更设立股份有限公司的方案以及相关事宜，包括确认 ...
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或信任基础上的。{7}将fiduciaryduty定义为为他人利益将个人利益置于该他人利益控制之下的义务。这是法律所旨意的最高标准的义务{8}。 一般认为，受信 人员的范围。内幕人员是指利用内幕信息从事证券交易的行为人，包括但不限于公司内部人(包括传统内部人和推定内部人)。与操纵市场和欺诈等不正当交易 ...
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的开放式基金在我国甫一出现就面临着很大的风险，如何控制和化解这些风险，是在我国基金业和证券市场快速发展面前急需解决的一个课题。本文试从法律的角度， 的分工存在着很大的缺陷，基金经理往往集研究、管理、交易三大职能于一身。而公司内部的稽查监察部门往往隶属于总经理，而不是隶属于董事会，难也达到真正稽查监察的 ...
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上海乃至全国的金融资源，特别是利用上海在金融行业的优势，以具有行业龙头地位的证券公司为主组建金融控股集团，将迅速优化金融产业结构，加速上海金融中心的形成。在 机构拥有复杂的组织结构和广泛分布的机构网络，这就增加了其内部管理的难度，加大了内部控制失灵的风险，特别是在经济全球化的趋势下，系统性风险的传播已 ...
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国家各个机关职能作用的发挥，以实现对社会各个方面、各个领域的管理、控制、监督。在各个国家机关内部，坚持下级服从上级，地方服从中央的原则，具有严格的等级区别。 ，显然是令人难以认同的。甚至是对公务活动的绝妙的讽刺。然而对于证券公司而言，为了追求其公司的最佳效 益，获取最大限量的利润，对其采取何种经营手段 ...
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所提到的关联方命题已经具有极大的包容性和弹性，这一概念不仅概括了集团企业内部具有股权控制力和经营决策控制力的一系列企业之间的关联关系，而且概括了不同企业之间 真正出现包销余额的情况下，证券商也不得不启用这一方式作为补充。而近期的证券公司债券定向发行、特定机构次级债私募发行以及集合资产管理计划与集合资金 ...
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割裂其与公开市场的联系。 因此，存在于关联企业中的内在的利益冲突远不止于破坏了公司内部的合法的权力系统结构，而且直接危害了关联企业中成员 ]参见台湾经济部关系企业立法草案，载赖英照：《公司法论文集》，台湾，台湾证券市场发展基金会编印，1980年版，第275－276.页。 [19]参见1994国家体改委 ...
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所提到的关联方命题已经具有极大的包容性和弹性，这一概念不仅概括了集团企业内部具有股权控制力和经营决策控制力的一系列企业之间的关联关系，而且概括了不同企业之间 真正出现包销余额的情况下，证券商也不得不启用这一方式作为补充。而近期的证券公司债券定向发行、特定机构次级债私募发行以及集合资产管理计划与集合资金 ...
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董事会制定，高级管理层负责执行。高级管理层要建立能够有效管理创新活动的风险管理和内部控制系统、文件档案和审计流程管理系统，以及培训和信息反馈制度。 金融创新企业 、建行、交行已开展了通过直接投资方式设立基金管理公司的试点，3家银行系基金公司共管理8只证券投资基金，资产净值已经超过300亿元。开发银行和 ...
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3)用于扶贫和其他公益事业的社会捐助的股票、债券、国库券等有价证券；(4)在国有证券公司、银行、信用社等部门中管理、使用和运输中的私人所有的股票、债券 行为，应视为无效合同予以返还，该承包人不能成为挪用公款罪的主体。对于企业内部员工进行承包，企业性质尚未发生变化的，承包人尽管将自己的财产作为抵押担保而 ...
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