承销商、承销商制作的招股说明书、配股说明书出具验证笔录等；★基金法律意见书：为证券投资基金和基金管理公司发起人所设立的基金是否具备发行与上市的法定条件， 意见书：为招标数额较大或采取国际招标建设项目的招投标文件、合同文本提供咨询；审查、修改、制作相关法律文件，以及就招标文件最终文本等基本建设大中型项目 ...
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2人以上50人以下的股东参加，最低注册资本，根据公司经营行业不同，分别为（咨询、服务业）10万元、（商业零售业）30万元和（生产经营业）50万元不等。还 金融业分业经营的国家。例如，我国商业银行经营范围还限于传统业务，而不允许经营证券投资与信托业务。我国对经营范围的限制是非常严格的：商业银行在中华人民 ...
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开户后，投资者只需将股票交易密码告知基金经理，其他银行密码、证券公司密码两个密码自己妥善保存。6、合理安排投资期限，加强资金的流动性。任何资金在投资时 、产品资料、生产设备资料及经营计划；（3）向会计师、律师事务所等中介机构咨询并委托会计师事务所对企业财务报告进行审计；（4）了解宏观经济及行业竞争情况 ...
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的范围也比较广泛,包括商业银行、证券公司、期货公司、信托投资公司、保险公司、资产管理公司、基金管理公司、投资咨询(顾问)公司、企业财务公司、理财工作室 承担和过错判定标准时,首先应当考虑主体地位是否是管理人和监管人、是否具有专业的投资委托管理资质、是否转移了客户资金的所有权、合同是否有效、合同有否保底 ...
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、转让、保全或代客投资，证券承销、经纪或做市，发行销售基于银行获准直接持有资产组合的集合投资工具，各类保险业务，金融投资咨询业务（包括对 著名的GlassSteagall法案的一部分，禁止银行与任何主要从事发行、承销、公开出售或销售证券的公司之间建立关联关系。第20条受控机构实质上是美联储为满足该条 ...
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方式可以分为两大类：一类以伊利诺伊州和马里兰州为代表，对证券发行只要求信息披露，不做实质审查；另一类以加利福尼亚州和 发行，州政府此后无权再要求注册或进行资格审查：（1）投资公司（investment company）所发行的证券；（2）向所谓的合格购买者（qualified purchaser）【7 ...
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暂行条例》中也规定了期货经纪公司不得向客户作获利保证。另外，《证券、期货投资咨询管理暂行办法》也规定从事投资咨询业务的机构和人员不得向投资人承诺证券、 从事附保底条款的全权委托理财行为进行限制，但参照日本等国做法，也应对投资顾问接受全权委托事项规定必须取得许可资格，同时应禁止约定提供特别利益，负担损失 ...
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，都可以向来自任何国家的机构投资者发行国际债券。对于共同基金以及投资管理、投资咨询和证券托管等其他零售领域的跨境金融服务，市场并没有完全开放。 在 的问题包括：是否建立了存款保险计划、投资者补偿计划及其上述计划的补偿范围；证券承销机构对招股说明书的错漏承担何种法律责任；投资者是否有权直接起诉上市公司 ...
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相当成熟的证券市场， 投资者普遍具有理性， 信息传播途径通畅， 覆盖面广， 有大量的机构投资者， 信息披露制度充分完善， 并具有一批高素质的投资咨询机构，才 民事赔偿应适用一般侵权行为的归责原则， 不宜适用举证责任倒置。 5. 在证券欺诈刑事诉讼中， 更不能倡导绝对采用推定信赖原则， 实行举证责任倒置 ...
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类期货公司除经纪业务外，有望从事期货自营、委托理财、设立期货投资咨询公司、参与发起设立期货投资基金和期货基金管理公司等业务。（四）开展境内业务的同时， ，但缺乏法律明确、肯定的支持，反映了转轨时期制度上的空白。理论上，证券公司、证券投资基金进入期货市场并无法律禁止性规定，37但实际上，证监会核准证券 ...
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