（1）投机买入并卖出，（2）投机卖出并买入，（3）交易所中的交易，（4）商业证券的行为，即商业证券的出票、背书、承兑等证券上的行为 必须要考虑的一个方面，也可以理解为一种目的论解释的方法。 [18] 参见《辞海》，上海辞书出版社，2002年，第1459页，商字条。 [19] 王保树：《商法总论》，北京 ...
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（1）投机买入并卖出，（2）投机卖出并买入，（3）交易所中的交易，（4）商业证券的行为，即商业证券的出票、背书、承兑等证券上的 、北京大学经济学双学士、清华大学法学学士。 【注释】 [1] 彭漪涟主编：《逻辑学导论》，上海，华东师范大学出版社，2000年，第119页。 [2] 【德】C.W.卡纳里斯： ...
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公司、证券公司、基金公司、期货机构、评级机构、交易所等，以及其所从事的证券发行、上市、交易、评级、创新业务和设立机构等行为。[22] 以日本植草益为主 审计署《中国审计行政管理》课题组：《审计行政管理的目标、任务和范围》，《上海审计》1999年9月刊。 [35]参见阎庆民：《银行业监管的法治内涵》，《 ...
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和流通股东之间的法律关系：非流通股东未经流通股东同意擅自在交易所竟价转让自己的股票（假设交易所不设置障碍，允许其转让）则应承担违约责任；非流通股 于未来。然而，2004年5月17日，经国务院批准，中国证券监督委员会发出批复，同意深圳证券交易所在主板市场内设立中小企业板块，并核准了中小企业板块实施方案， ...
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但由于没有自身的交易机构，定价权多为发达国家掌握。去年，北京环境交易所和上海环境能源交易所同时成立，不久，天津排放权交易所也在天津滨海新区挂牌。与北京、上海 碳市场现行的交易价格。因此，必须鼓励国内企业、银行、保险、证券公司等机构参与碳排放权交易所的设立。只有当中国有了碳排放权交易市场平台，才可能让 ...
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，约30%，而制造业仅占5%.大陆到香港上市的企业多为大型工业企业，如上海石化、仪征化纤等，这些企业在联交所挂牌可以改善香港股市结构，有利于巩固香港的在 对其证券的市场活动及价格有重大影响的资料。同时，如果有关证券也在其他交易所上市，则凡向其他市场发放的资料，必须同时向联交所披露。（2）必须披露董事及 ...
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刘某是上海某投行的证券交易员，今年5月初突然被传唤至当地派出所，后因开设赌场罪被刑事拘留。A县警方指控刘某在2018年在缅甸X虚拟币交易所工作期间， 参股开了一家赌场，主要招揽中国人参赌。 刘某刚到缅甸工作时，X虚拟币交易所周围基本没有赌场，2020年底，看到当地新开设的赌场越来越多，而且赌场经营极不 ...
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对这些非法交易提供便利，允许股票随意过户。据报道，福建、湖南、深圳、上海、西安、成都等地都出现了此类事件。针对一些非上市股份公司和某些机构的 股份有限公司条例》第四十七条第三款的规定，深圳国际高新技术产权交易所作为证券集中代保管机构获准试办深圳市非上市股份有限公司股权托管业务。 15 风险投资有时采用 ...
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信托法》实施3周年之际，在我国信托业发展遭遇困境的背景下，由中南大学和上海远景非凡投资管理有限公司主办的中国（长沙）信托国际论坛于2004年10月16～ 交易所开户；信托投资公司同样的受托理财计划要求在交易所开户则迟迟不能得到解决。 证监会对证券公司的集合资产管理业务没有地域经营上的限制；银监会对信托 ...
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未提出损害赔偿的诉讼要求，行政机关同样可以对不法行为者依法处以行政处罚。这在证券交易中最为常见。信息披露不及时、不充分或误导，均能导致某些交易者受损，但 （或消费）一件物品，社会所必须承担的成本费用。私人成本等于社会成本，即交易所需成本以及获益，均由交易者自行承担。在这种情形下，通过对私人利益的调整就 ...
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