那么此类信息便不是虚假陈述。为了鼓励公司提供预测性的信息披露，SEC为此提供了此类披露的安全港，由SEC Rule175规定的若干预测性信息披露将被视为不含 每一个细节，挖掘、寻找行为人的心态和追求的目的，否则被告就可以不负任何法律责任，这种责任追究的高成本投入，几乎使反证券欺诈的实现成为不可能。而且 ...
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民事责任等充分发挥作用。 但是，从构建金融领域完整的法律责任体系的角度，刑事责任作为法律责任体系中的重要组成部分，其独立价值应得到承认：（1）刑事指控是 注释】 [1]这里所指金融行业内部人，一般指银行、证券公司等金融机构的管理人员或从业人员，也包括金融监管部门的人员。 [2]参见沈平、陈中小路：《颜 ...
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将公司依法变更为两个或两个以上公司的法律行为。对外贸易经济合作部和国家工商行政管理局联合颁发的《关于外商投资企业合并与分立的规定》第4条规定：分立，是指 将其证券部门和财务部门分离出来，并分别与其他已有的证券公司和银行相结合组建新的证券公司和银行，金融公司解散。（2）吸收分立。吸收分立也称之为存续分立 ...
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的同时，也可以获得高收益，证券市场的信息披露制度还为投资者实现知情权提供了法律保障。 其次，创业板市场推动中小企业内部治理结构的完善，提高企业管理水平和市场 大门之外。因此，通过创业板市场对中小企业的筛选及对已上市公司的监管，可提高上市公司运作的透明度，建立科学合理的经营管理机制；可提高内部效率，控制 ...
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的法律后果，并且，只有其愿意接受这样的责任与约束，才会有上述的选择与行动。进一步而言，公司的股东、员工都具有相应的选择权利和退出渠道，其他相关法律 公司与基金管理人无论从理论逻辑还是客观实践中均无法等同。具体分析可参见奚庆：《证券投资基金管理人与基金管理公司的法律辨析与现行立法检讲，楠京大学法律评论》 ...
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岸公司也与此目的有关。在我国，外资并购上市国企非流通股，并不必然改变原上市公司的内资企业的法律地位。我国对外资并购企业以25%为界限采取不同的税收 ，又保护这一过程中各个方面的合法权益。 （四）规范证券市场，推动证券市场国际化发展 从1995年起，外资控股国内上市公司的现象已日渐普遍，它意味着外资并购 ...
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者，坚守世界主义理想，旨在维护社会公平正义；后者则致力于成为服务于公司的法律商人，奉行客户至上的实用主义，追求的是与客户分享利益。(3)前者主张封闭的 委员会与司法部反垄断局合作，帮助许多转型国家起草相关的法律，借此向转型国家输出了美式竞争法。美国证券交易委员会对许多转型国家提供咨询，内容涉及资本市场 ...
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的事业、产品为社会和人民所需，政府就不得不担负起从事该事业、 提供相应产品的责任，如教育、医疗、基础设施、公用事业和新能源开发等。在美国应对危机的 经营的诟病，是不同金融业务间难以开展竞争，对金融的创新和规模效益具有抑制作用。例如，证券公司难以利用商业银行的资金优势和网络优势，商业银行也不能借助证券 ...
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； 7、协会备案确认，股份集中登记，披露股份报价转让说明书。 其中，改制过程中的法律事务有： （1）协助企业设计其改制方案； （2）审查并确认其 的重要基础层次。 中关村三板：是一个以证券公司及相关当事人的契约为基础，依托证券交易所、登记结算公司的技术系统和证券公司的服务网络，以代理客户买卖挂牌公司 ...
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支支跌落，一个个大肆收受商业贿赂而为上市公司造假、违规操作助纣为虐的审计、会计师事务所、证券公司、证券监管机构的监管人员终于得以浮出水面。如果说，为了圈 美国《反海外腐败法》中，商业贿赂行为人的法律责任不仅限于刑事责任，而且还及于民事责任和行政责任。例如，对公司或其他商业实体处以最高200万美元的罚金 ...
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