行业所享有的特殊权利，要求其承担信息公开真实保证义务，以保障行业信誉和证券市场秩序，最终保护投资者利益。如果专业顾问违背职业道德和行业规范的要求，未能 进行销售活动；已经销售的，应当立即停止销售活动，并采取相应的补救措施。日本大藏省证券局要求，证券公司从事投资劝诱时，为有助于投资者判断，应向投资者提供 ...
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起如此的重任。另一方面，如果是立法授权，就应当接受立法机关的监督，但是证券监督管理委员会只是国务院的一个事业单位，其人事任免权在国务院，立法机关无法通过 的职责在于为他们提供一个公开、公平、公正的投资环境，保证证券市场的公平性和高效率。在这样一个市场中即使投资失败．投资者也不会认为自己的利益受到损害 ...
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；城市化率达到70%以上，人均生产总值达到6万元等等。为实现这些目标，需要进行大量投资。据长沙市委、市政府发布的信息，长沙市2009年安排的322项重大建设项目投资将 发展、法律、道德责任等方面的履行。 此处说的绿色基金也是一种类似于股票型证券投资基金的理财产品。它以政府的名义设立，委托合格的生态投资 ...
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（证监发[2002]17号，以下简称《特别规定》），对拟公开发行证券的外商投资股份有限公司的信息披露行为进行了规范。随着该规定的出台，国祥 我国利用外资战略将逐步形成内外资企业政策一致、公平竞争的市场经济环境，进一步优化投资软环境。这说明，取消内外有别的外资利用政策，还原公平竞争的市场经济环境已经成为 ...
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的调整。 三、对于没有经过审批的非金融机构从事受托理财业务，业内人士普遍认为，目前证券市场上大量开展的这类受托理财活动明显缺少法律规范和监督管理，如果任其 ，对金融市场采取严格的准入制度，而那些投资咨询类公司从事受托证券投资业务却没有监管，这种无序状态在允许投资公司进行受托理财活动的任何国家里都是绝无 ...
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主要包括证券商、投资者个人和机构投资者； （3） 信用的监管者，包括证监会、证券交易所、证券业自律组织、中央银行等。[v] 2. 信用交易法律关系客体 信用以及信用 价格，完善股价形成机制，为投资者提供新的盈利模式和规避投资风险的渠道；另一方面，证券信用交易又具有投机特性，其中隐含着诸多的风险因素，如 ...
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人员中予以规定；也可考虑予以专章规定。至于非上市的商业银行、保险公司和证券投资基金管理公司的独立董事事项原则上可参酌《条例草案》执行。 立法 :上市公司协会是上市公司的全国性自律组织，是社会团体法人。 证交所自律监管是证券市场监管体制的重要组成部分。证交所自律监管源远流长，甚至长于政府行政监管的历史。 ...
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的，认定虚假陈述与损害结果之间存在因果关系：（1）投资人所投资的是与虚假陈述直接关联的证券；（2）投资人在虚假陈述实施日及以后，至揭露日或者 及时对有关上市公司及其控股股东等实际控制人采取有效的资产保全措施，密切关注有关证券民事赔偿诉讼的进展情况，最大限度地减少银行的贷款风险。 #p#副标题#e#来源 ...
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。从国际环境分析，由于近年来国际“游资”大量繁衍，其主要特点就是趋利性，在国际投资机会有限的情况下，有可能进入我国进一行短期“炒作”。再就我国内环境分析 《证券交易法》，近年来又制定了一些法规，如1940年的《投资公司法》，1970年的《证券投资保护法》，1985年修改的《统一证券法》，但这些法规中仍 ...
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就审理证券市场民事赔偿案件第一个具有系统性、综合性和可操作性的司法解释，填补了我国现行证券立法和商事审判适用法律的空白。《1.9规定》将于2003年2月1日 条件的，认定虚假陈述与损害结果之间存在因果关系：（1）投资人所投资的是与虚假陈述直接关联的证券；（2）投资人在虚假陈述实施日及以后，至揭露日或者 ...
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