、全能化、全球化成为金融业领域突出的现象。1999年11月美国国会通过了《金融服务现代化法》，该法案取消了美国自1930年代实施的限制商业银行、投资银行和 ，并适时提供改进建议，以确保内部控制制度得以持续有效实施，协助董事会及管理阶层确实履行其责任。同时，由于金融控股公司是控股银行、证券、保险、基金、 ...
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要求公司通知和公开的权利。如有权查阅股东会记录和公司财务会计报告的权利，有权对公司的经营提出建议或质询的权利，都属于股东的知情权。显然，在利害 第一条也规定：为了发挥注册会计师在社会经济活动中的鉴证和服务作用，加强对注册会计师的管理，维护社会公共利益和投资者的合法权益，促进社会主义市场经济的健康发展， ...
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和途径获得赔偿；应向银行和其他债权人提供必要的信息，以便其对公司的经营状况和财务状况作出判断和进行决策；应鼓励职工通过与董事会、监事会和经理人员 年版，第544-547页。 [30] 田虹：《企业社会责任及其推进机制》，经济管理出版社2006年版，第28页。 [31]李向阳：《企业社会责任首先是对股东 ...
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立法质量，《金融服务和市场法（2000年）》要求金融服务局在制定规则和指引的过程中，应进行成本效益分析，对立法目的、宗旨以及所确立的制度是否符合其法定 ，明确决策、执行、监督机构的职权。 又如，《保险公司财务负责人任职资格管理规定》第6条：财务负责人应当具有诚信勤勉的品行和良好的职业道德操守，具备履行 ...
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登记陈述和定期报告。[5] 同时，《证券交易法》还规定（Section 10a），上市公司财务报表必须经过注册会计师审计，并向SEC报送。我国《证券法》规定申请股票 每一个具体审计需求，都来考察选择自己认为合格的审计师，然后对审计师的服务过程进行监督，显然要消耗大量的成本，使审计监督变得不可能。通过 ...
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的现象，须采取严格的科学管理制度，加强国家监管部门监管及处罚力度，严格市场准入制度。二：关于券商的问题1、根据《证券法》有关规定，证券公司或证券经营机构是从事 监督管理机构另行制定”。建议第36条改为“证券经营机构可以为客户提供融资融券服务”。3、现实中大量存在的场外交易问题。如退市股票的柜台转让、非 ...
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影响，高层管理人员事实上可以长时期地拥有公司董事会的控制权，从而使董事会在确定公司目标及战略政策等方面无所作为。这种内部人控制的局面正是导致引入独立董事制度的背景 .最近一年内曾经具有前三项所列举情形的人员；5.为上市公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员或在相关机构中任职的人员；6.公司 ...
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信用建设基本制度。主要包括：界定和规范企业信用行为和企业信用活动，制定信用服务中介机构的业务范围和经营规则，制定企业信用风险的防范、监督管理和责任 财务报表的准确性和及时性的监督，要求公司首席执行官和财务总监个人对公司财务报表的准确性负责，提高上市公司在国内外投资者中的公信力。2、建立健全个人信用体系 ...
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财产及其净资产承担保值增值责任。各监督机构对企业派出的监事会，要通过对企业财务状况审查，对企业经营效益和国有资产保值增值状况进行分析，客观的评价企业的 ，在产权制度和管理制度上形成新的激励。如广东省肇庆市的注资经营责任制[57]，国家以原有的企业净资产作为出资，经营者和职工分别注资，组建有限责任公司， ...
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企业通过保密而拥有的具有较大经济价值的有关商业、管理等方面的方法、经验或其他信息，包括企业的财务会计报表、诉讼状况等，都应当属于商业秘密。[24] 注入莫迪投资服务公司与标准-普尔公司等遐迩闻名的世界性信用评价公司。注入市场因素，积极发挥市场的导向功能，已成为其他市场经济国家积极推动征信制度改革的主要 ...
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