短线交易规范的规制。[4]依此标准来衡量，上述行为并非完全或主要能由当事人自主控制，因此与第42条所称买卖相去甚远。当然这只是学理观点。如果上开标准能为 税务出版社1992年六刷，第448页。[3]《证券法》第42条第1款规定：“证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5%以上股份的，卖出该股票时不受六个 ...
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不谨慎地发放贷款；向商业银行证券部门，或者是金融集团内部的投资银行子公司所承销证券的发行公司发放贷款；商业银行向证券部门直接发放贷款；通过银行 要求在集团的不同业务部门之间建立“防火墙”以协调利益冲突 以监管机制控制利益冲突就是通过建立内部控制或外部“防火墙”等方式，限制经理或股东利用潜在的利益冲突为 ...
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社会信用体系比较健全，3、法律制度比较健全，公司治理结构较完善并切实发挥作用，公司内部的防火墙和内控机制能够发挥控制风险传导的作用。4、宏观经济的总体繁荣稳定 有外国公司30家。这里面，绝大部分是原有的银行持股公司转为金融持股公司，也有几家证券公司、保险公司或其他金融机构，在法律生效后，兼并了一家商业 ...
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法》、《企业债券管理条例》等融资管理法律法规以及《信托公司集合资金信托计划管理办法》、《证券公司客户资产管理业务实行办法》等部门融资管理规章的规定；而 使他人转移财产给行为人或第三者的合法根据的情况下，意图取得对他人财产的现实控制或支配地位，并进而利用、处分被害人的财产。这意味着但凡是经由虚构事实、 ...
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通过专业化的服务，维护整个资本市场良好运行的基本秩序。与公司上市直接紧密相关的中介机构包括证券公司、会计师事务所与律师事务所。在此，仅以在上述机构 公司事务具有直接或间接的影响能力，可以通过利益刺激，或者通过替换咨询机构，控制和影响中介机构履行法定职责。 三是机构投资者并未发挥引导功能。长期以来，机构 ...
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裁判标准的严肃性和统一性。 其次，委托理财协议的名称多种多样;合同内容除了约定进行证券、外汇等投资外，往往还约定了保本增值的保底条款、保证金和账户 演变为特许经营。同时，根据证监会关于风险控制和内部控制的规定，禁止分支机构(营业部)从事资产管理业务，因此，证券公司等金融机构法人没有取得委托理财资质的 ...
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150%,投资者未能按期交足担保物的,证券公司将对投资者信用账户内担保资产执行强制平仓。强制平仓的过程是不受投资者控制的,因此,投资者信用账户的维持担保比例 的规定,制订融资融券业务每一个环节的详细业务操作制度和业务流程。同时加强内部控制。对重要的业务流程环节采用双人双岗。加强监督与制约。加强对相关 ...
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碳金融法律制度、排污权交易法律制度、绿色信贷法律制度、环境保险法律制度、绿色证券法律制度、环境基金法律制度和其他环境金融衍生品法律制度构成。我国环境金融法体系尚 的排污削减量以抵销或补偿它们的排放，这种排污削减量可以在本厂、本公司内部或在泡泡内调剂，也可以通过许可证交易市场或贮存排污削减信用的银行购买 ...
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我国的分业监管体制提出了挑战。我国现在也已经出现了不同业务的交叉，如允许证券公司和基金管理公司进入同业拆借市场进行拆借、债券购回；以股票质押从商业银行取得贷款； ，《改革与战略》2000年第1期。 （9）参见李少远：做好对金融机构内部控制的评价加强金融监管，《南方金融》2000年第5期。 作者：张姝 ...
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依赖于具体规则的监管。 第二，对于监管对象而言，原则性监管给予其灵活建立自身内部控制体系的自由度，相应的是金融机构中负责内控合规的职能部门因此要 证券监管者则根据1986年《金融服务法》的授权,制定日趋复杂的规则手册,用以规范证券公司的活动。参见[美]约瑟夫J诺顿:《全球金融改革视角下的单一监管者模式 ...
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