管人员不能发生重大变化。 《首发办法》要求发行人近三年的高级管理人员无重大变更。发行人高级管理人员在上市前发生变动可能预示着公司的盈利能力下滑、经营风险增大 、外资、外汇主管部门； （5）其他涉及监管行业、企业的并购重组-如金融、证券、医疗等； （6）涉及多重监管的并购重组-上述类型的交叉。 非监管型 ...
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，执行期满五年内不得担任公司的董事、监事、高级管理人员；因故意犯罪受过刑事处罚，不能担任破产管理人；受过刑事处罚，不能取得证券、期货投资咨询从业资格以及 困难，在被告人作无罪辩解时更是如此。法律为了对犯罪及时惩处，通过类型化的办法将行为人的某些客观行为进行法律拟制，以降低控诉方的证明责任，具有同类犯罪 ...
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； （六）负责人、高级管理人员等相关成员的任职文件及身份证明； （七）商事登记机关规定的其他材料。 设立银行、证券公司、保险公司、外商投资企业、 。 第二十三条 推行营业执照、组织机构代码证和税务登记证三证合一的登记制度，具体办法由市政府另行制定。 第二十四条 商事登记推行网上申报、受理、审查、发照和 ...
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。大陆2005年修正公司法第142条第2款规定，公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得 其是否属于可以直接确认的强制性规范。最后，应当用规范动态转换机制加以验证，具体办法是考察该规范的变动过程，以及所涉的基本功能价值，再进行综合判定。在 ...
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资信状况、专业资格、研发力量、市场推广能力、具体承办人员的业务水平等因素。根据《证券经营机构股票承销业务管理办法》（证委发【1996】18号）的规定， 财务负责人、其他高级管理人员）、持有5％以上（含5％）股份的股东（或其法定代表人）参加的，有关发行上市法律法规、上市公司规范运作和其他证券基础知识的 ...
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提出赔偿之诉。内幕信息实际上也是一种公司财产，所以在董事等公司高级管理人员，泄露内幕信息，获取不正当利益，公司也可以以其违反了诚信义务，侵害了 ，我国目前仍没有举证责任倒置的规定。基于证券交易的特殊性，笔者认为在内幕交易民事责任中，我国可以采用举证责任倒置的办法，即明确规定由受害人举证证明知情人员利用 ...
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年2月21日东京地方法院作出判决，野村证券公司在1999年男女雇佣机会均等法改正案施行后仍然采用男女区别的人事管理制度属于非法的性别歧视，应向原告支付 受雇人员隐瞒在校期间曾参加学生运动的事实为由，三个月适用期满后拒绝聘用该人员，从而引起一系列争讼。在日本最高法院做出判决前，东京高等法院1968年6月 ...
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应当责令银行业金融机构按照规定，如实向社会公众披露财务会计报告、风险管理状况、董事和高级管理人员变更以及其他重大事项等信息。 2.要求政府或其它机构直接提供信息 了专门的规定。《证券法》第63条规定：发行、承销的证券公司公告招投说明书：公司债券募集办法、财务会计报告、上市报告文件、年度报告、中期报告、 ...
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： 1、企业法律顾问是通过全国企业法律顾问执业资格考试，并依据企业法律顾问注册管理办法进行注册，取得执业证书的；律师是通过全国司法（律师资格）考试取得资格 企业的高级管理人员，是企业经营决策层的成员，直接对企业法定代表人负责，因此，探讨其职能范围更具有意义。在国外，企业总法律顾问就是全面负责公司的法律 ...
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的若干分析1999年1月16日，广东国际信托投资公司（下称广信）由于不能清偿到期债务，被广东省高级人民法院根据《企业破产法》宣告破产。作为中国第一起有 之一，同时也是债权人委员会的成员。清算组中还有广东省政府的官员和广信以前的管理人员。这些人所代表的各种利益之间很可能会发生各种各样的冲突。同时，由于 ...
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