范畴。对于客户尽职调查美国BSA/AML检查手册等监管文件均作了详尽阐释。美国反洗钱执法机构颁布的相关文件指出:账户受益所有人与持有人不一致问题会显著提升 的原则。在办理业务过程中, 如果对办理业务的人员、业务性质、金额、资金往来与客户的身份存在一定疑问的, 工作人员应通过质询或其他调查手段判断是否 ...
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范畴。对于客户尽职调查美国BSA/AML检查手册等监管文件均作了详尽阐释。美国反洗钱执法机构颁布的相关文件指出:账户受益所有人与持有人不一致问题会显著提升 的原则。在办理业务过程中, 如果对办理业务的人员、业务性质、金额、资金往来与客户的身份存在一定疑问的, 工作人员应通过质询或其他调查手段判断是否 ...
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范畴。对于客户尽职调查美国BSA/AML检查手册等监管文件均作了详尽阐释。美国反洗钱执法机构颁布的相关文件指出:账户受益所有人与持有人不一致问题会显著提升 的原则。在办理业务过程中, 如果对办理业务的人员、业务性质、金额、资金往来与客户的身份存在一定疑问的, 工作人员应通过质询或其他调查手段判断是否 ...
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各类医疗机构与商业保险机构合作，成为商业保险机构定点医疗机构。利用商业健康保险公司的专业知识，发挥其第三方购买者的作用，帮助缓解医患信息不对称和医患矛盾 、理赔和数据管理等制度。商业保险机构要建立独立的收入账户和赔付支出账户，加强独立核算，确保资金安全。加强行业服务评价体系建设，规范健康保险服务标准， ...
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管理能力等相适应。 第二十八条发行人应当建立募集资金专项存储制度，募集资金应当存放于董事会决定的专项账户。 第三章发行程序 第二十九条发行人董事会应当 价格信息。 发行人应当在预先披露的招股说明书（申报稿）的显要位置声明：“本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书（申报稿）不具有据以发行 ...
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管理的通知》。其中明确规定客户保证金并非融资性担保机构的自有资金，而是担保公司的客户为担保公司提供的一种反担保措施，因此不能与融资性担保机构 客户保证金等。 目前，金融监管部门的监管要求是，融资性担保机构应当将收取的客户保证金全额存放于在银行业金融机构开立的客户担保保证金账户，实行专户管理，不得与基本 ...
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角度，还是从人力物力的角度考虑，监管工作都难以做到逐件扫描、细查细验。从通关过程来看，快件的收、寄件人与快递公司建立了委托代理关系，一般不需要 以此洽谈买卖事宜，因此该网络论坛已然兼有经验交流、斡旋交易、通风报信等多重功能。从资金流向来看，除了利用银行汇款的方式支付货款外，有的国内卖家在其开设的网店上 ...
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国家，金融业在很大程度上是随着实体经济发展的需要而形成的，金融监管机构出现较晚，是一种因应金融活动的需要而产生的后来物， ，如证券公司现金账户具有核算和储蓄功能，可变年金（variable annuities）兼具证券和人寿保险之特点。[14]美国财政部2008年3月颁布的《现代化金融监管架构蓝皮书》 ...
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行为,使投资者处于不平等的起点,对其他投资者应当拥有的平等知情权构成危害;使上市公司最终失去投资者,使证券价格和指数的形成过程本身失去了时效性和客观性。 (二)操纵 出现这样奇怪的现象:投资者填单买进时被告知资金账户上没有足够的资金或者填单卖出时被告知股票账户上没有足够的股票。一句话,交易不能完成。 ...
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，使投资者处于不平等的起点，对其他投资者应当拥有的平等知情权构成危害；使上市公司最终失去投资者，使证券价格和指数的形成过程本身失去了时效性和客观性。 （二） 时会出现这样奇怪的现象：投资者填单买进时被告知资金账户上没有足够的资金或者填单卖出时被告知股票账户上没有足够的股票。一句话，交易不能完成。由此 ...
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