依赖于企业的自我约束。自我限制，依赖于企业的有效管理和内部控制机制的完善。 (3)建立和完善证券、期货违法犯罪举报和奖励制度．健全社会监督机制。 3． 和司法 从我国最早规定内幕交易的法律规范，1990年中国人民银行发布的《证券公司管理暂行办法》到1998年的《证券法》、1999年的《期货暂行管理条例 ...
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依赖于企业的自我约束。自我限制，依赖于企业的有效管理和内部控制机制的完善。 (3)建立和完善证券、期货违法犯罪举报和奖励制度．健全社会监督机制。 3． 和司法 从我国最早规定内幕交易的法律规范，1990年中国人民银行发布的《证券公司管理暂行办法》到1998年的《证券法》、1999年的《期货暂行管理条例 ...
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必须满意地看到，银行具备与其规模及复杂程度相匹配的识别、计量、监测和控制银行账户利率风险的有效系统，其中包括经董事会批准由高级管理层予以实施的明确 的种类来确定监管的范围，例如，银行由银行监管部门依据银行法进行监管，证券公司由证券监管部门依据证券法进行监管。功能监管是指监管的范围应当根据业务行为加以 ...
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金融业务）实施的监督管理。广义的金融监管在上述涵义之外，还包括了金融机构的内部控制和稽核、同业自律性组织的监管、社会中介组织的监管等内容。本文所讲的 、保险等代理业务以及交叉金融业务市场上提出了新的要求，证券公司在逐步扩大与商业银行的合作，保险公司也在陆续开发储蓄、投资连结型产品，并涉足资本市场。 ...
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和冲突关系：1.法定代表人制度；2.董事会被视为是公司的机关；3.监事会扮演的角色，派生诉讼提起前的公司内部的救济应当由董事会完成还是由监事会完成；4.上市 美元，得由诉讼代表人和律师共同垫付，有时则由诉讼代表人垫付部分现金或流通证券，不足额由律师或他人提供担保解决。案件一旦败诉，代表人和律师自己承担 ...
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金融集团核心即控股母公司）。[23]至于联合起来共同滥用市场支配地位的金融集团内部各个企业是否构成滥用主体可能需要进一步考察和论证。 按照各国反垄断法的规定，具备 经营地位。[28]一般有商业银行、保险公司、证券公司、烟草公司、盐业公司等。金融行业尤其是银行在贷款权的控制方面处于法律保护的优势地位。（ ...
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表二：台湾多层次资本市场结构图 一、台湾的股票发行条件与审核要点 根据台湾证券交易法的规定，股票的合法发行是其进入集中交易市场、柜台市场和兴柜市场买卖的 相关法令及一般公认会计原则编制财务报告，或内部控制、内部稽核及书面会计制度未经健全建立且有效执行，其情节重大者；公司或申请时之董事、监察人、总经理 ...
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最终提高综合实力的契机。同时港市原汁原味的英美监管模式，也会让民企在公司内部制约机制、信息披露以及会计审计制度等方面都尽快适应国际化标准，并为以后拓展 内部制衡机制都会因绝对控股权的大股东的偏好而左右。在这种大股东几乎可以为所欲为的内部控制下，还能说什么董事的忠诚义务、诚信义务以及竞业禁止义务呢？当民 ...
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以有无“重要关系”这一概括力极强的标准来界定独立董事，而我国的证券管理层似乎更重视独立董事“独立性”的界定。笔者认为，以更具实质性的“重要关系”标准可能 ，这样就可以化解矛盾，明确职责、职权，从而建立起职责明确、分工合理的上市公司内部监督体系。2、完善有关法律法规，明确独立董事的法律责任。独立董事可能 ...
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市场进一步发展的桎梏。比如有可能造成资本市场的监管机构过多涉足公司法领域，对上市公司内部事务管理过多，不当扩张权力，反过来又可能弱化了其规制资本市场的主业。 有关证券发行、交易的规范布局，作必要的调整。第一，将规制证券公司承销的内容一律划归证券法规定，改变目前两法重复规定的格局。第二，将有关股票、公司 ...
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