除上述举措外，还要进一步完善股东诉讼制度，特别是要赋予股东派生诉权。当公司董事、经理等高级管理人员因疏于履行注意义务和忠实义务，致使股东利益和公司 经理及股东会、董事会的决议，在特殊情形下，亦可涉及会计师事务所、律师事务所、证券承销商等中介机构。公司法在规定上述主体权利义务的同时，即应规定各种主体违反 ...
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管理、公司治理、企业内控概念的出处 合规一词最早出现在银行、证券、保险等金融行业管理制度中，为了保证储户、投资人、投保人的资金安全，要求金融机构在内部管理 、高级管理人员的授权，董事、监事、高级管理人员向股东（大）会负责的相关权利义务的平衡机制。吴敬琏教授在1994年出版的《现代公司与企业改革》一书中 ...
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股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。3.公司董事、监事、高级管理人员所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一 的相关内容来看，实质为股东之间达成的股权转让协议，并非对公司法第37条或公司章程规定的股东会职权范围内的事项作出决议。股东请求确认该股东会决议不成立或无效， ...
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证券市场禁入，是指在一定期限内直至终身不得从事证券业务或者不得担任上市公司董事、监事、高级管理人员的制度”。《中华人民共和国执业医师法》第十六条 录用为公务员，不得担任法官、检察官及警察”。之所以作出这样的规定，是因为国家公职人员是代表国家履行法律赋予的职权，要求其必须具有一定的公信力和权威性，一旦其 ...
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这部分股权本身属于个人财产，但在婚姻关系存续期间，由此产生的收益，比如公司的利润分红，股价上涨抛售增值的部分则属于夫妻共同财产。(参见《最高人民法院关于适用 。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的 ...
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高法[2012]438号全省各中级、基层人民法院；西安铁路运输中级、基层法院：《陕西省高级人民法院关于适用刑法有关条款数额、情节标准的意见》于2012年12月22日经 ，撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量百分之五十以上的；6、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、实际控制人、控股 ...
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情况进行讨论、评估。 （二）合法合规经营，是指公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员须依法开展经营活动，经营行为合法、合规，不存在 意见。 3．现任董事、监事和高级管理人员应具备和遵守《公司法》规定的任职资格和义务，不应存在最近24个月内受到中国证监会行政处罚或者被采取证券市场禁入措施 ...
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第一、股份转让场所法定。《公司法》第139条规定，股票的转让须在依法设立的证券交易场所进行。第二、转让方式法定。主要是针对《公司法》第140条规定的记名 公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。（2）公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的 ...
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度最低的是重大诉讼，特别是发行公司成为被告的情形，以及公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施 ，Aspen Law＆Bus-iness，2004：1045．赖英照：《股市游戏规则最新证券交易法解析》，元照出版社2006年版，第453页。）；至于影响了 ...
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63条、第123条的内容规定了董事、监事、经理等高级管理人员的诚信义务，其基本原则是董事、监理、经理不得利用其在公司中的地位和职权谋取私利或损害 问题研究》，法律出版社1998年版，第185页。 [5]何美欢：《公众公司与股权证券》，北京大学出版社2000年版，第823页。 [6]石少侠等编译：《美国 ...
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