是否存在挪用客户资产等损害客户利益的行为，具体包括：是否存在挪用客户交易结算资金和客户信托财产行为，是否存在欺诈客户的行为，是否存在其他损害客户利益的行为 机关，以及金融监管、自律管理、商业银行等机构存在不良记录，具体包括：缴纳相关税费及合同履约情况，在开立基本账户商业银行等的信贷记录，公司重大诉讼、 ...
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模糊,难以揭示不同地区的盈利水平、经济增长趋势和风险状况。三是我国部分上市公司在披露信息时措辞含糊、模棱两可。如在披露股息率时,不提具体数字;披露 追究相应刑事责任。 4.提高上市公司质量。强化上市公司淘汰制度,提高上市公司质量。加强中国证券监管,发挥证券市场的资源配置功能,使资金、人力、物力向优秀的 ...
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，包括①身份确认制度；②金融交易报告制度；③内部监管制度；④银行保密制度。要求每一个公民在任何一家金融机构开设任何账户时，都必须使用实名，接以个人 、实行审计监督制度。由各级纪检监察部门、审计机关对各级国家机关、事业单位、国有公司企业、国有股份公司、国有控股银行等单位的财政收支、使用情况进行监督检查， ...
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一定的创新性特点。创新贷款方式可减少办贷程序，简化授信流程，扩大中小企业获取资金的方式，首先评定中小企业的信用等级和资产情况，采用灵活的质押担保方式，积极 人借款，为实现对质物的转移占有，信贷人委托物流企业或资产管理公司等成为第三方企业，代为监管和存储作为质物的存货。常见的存货质押融资方式主要有仓储 ...
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，包括①身份确认制度；②金融交易报告制度；③内部监管制度；④银行保密制度。要求每一个公民在任何一家金融机构开设任何账户时，都必须使用实名，接以个人 、实行审计监督制度。由各级纪检监察部门、审计机关对各级国家机关、事业单位、国有公司企业、国有股份公司、国有控股银行等单位的财政收支、使用情况进行监督检查， ...
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。原准则要求识别、评估和检查认定层次的重大错报风险，是以区分各类交易和账户余额二个类别来进行的。新准则重新划分认定层次的构成为三个类别：（1 过程中重大错报风险的产生和积累，从而在事实上形成检查风险。目前保险监管部门对保险公司监管，注重按照惯例检查，缺乏足够的风险分析和评估。具体而言在现场检查工作中 ...
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的温度指数期货合约上市申请已于2006年上报中国证监会批准。 对天气衍生品交易的监管，各国略有不同。在英国，天气衍生品交易作为一项金融服务活动，其交易商 的请求权；发行人将发行债券所得资金放入信托账户购买国债或政府债券等流动性高、风险低的高级别证券，作为对再保险责任的担保；保险公司支付的再保险费与信托 ...
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行为，使投资者处于不平等的起点，对其他投资者应当拥有的平等知情权构成危害；使上市公司最终失去投资者，使证券价格和指数的形成过程本身失去了时效性和客观性。（二） 时会出现这样奇怪的现象：投资者填单买进时被告知资金账户上没有足够的资金或者填单卖出时被告知股票账户上没有足够的股票。一句话，交易不能完成。由此 ...
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控管450亿美元外汇储备，使参股具有中央银行向财政部违规转移资金之嫌。 其次，中央汇金投资公司的人员构成直接违反《公司法》第58条相关规定。中央汇 。论我国实现法治的途径[J].江海学刊，2001，（1）。 注释 [①] 依照巴塞尔银行监管委员会制定的《巴寒尔协议》的要求，商业银行的不良贷款率不得高于 ...
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可疑的经济活动或反常的资金流动作出通知及举报。有义务作出通知及举报的实体包括受澳门金融管理局监管的实体，如银行、保险中介机构、金融投资公司等；受博彩 ，不报、假报信息或故意规避申报的行为构成妨害交易申报规定罪；以假名开立账户构成犯罪等。[7]二是对实施洗钱行为的自然人或单位可附加判处剥夺政治权利、禁止 ...
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