的法律文件[2]。少数国家通过国内金融法规确立正常交易原则，限制金融企业集团借助内部交易在集团成员之间转移资源、输送利益。我国金融法规基本上未确立正常交易原则， 状况、企业集团各成员所从事的金融业务、企业集团各成员的风险管理体系和内部控制机制、以及企业集团各成员业务经营和财务决策上的独立性等因素。若 ...
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号风险管理 29.管理会计应用指引第701号风险矩阵 银保监会 1.《银行业金融机构全面风险管理指引》 2.中国银行业监督管理委员会关于印发商业银行内部控制指引的通知(2014修订) 3.《关于进一步加强信用风险管理的通知》 4.《商业银行市场风险管理指引》 5.《商业银行操作风险管理指引》 6.《 ...
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Governance：The Board of Directors and Internal Control.19 Cardozo L. Rev. 237(1997)． {66}同上注。 {67}吕素玉：以内部控制检视公司治理之探讨，国立嘉义大学管理研究所硕士论文（指导教授：李谋监博士），2006 ...
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基础制造技术，大型油气田及煤层气开发，大型进压水堆及高温气冷核电站，水体污染控制与治理，转基因生物新品种培育，重大医药创制，艾滋病和病毒性肝炎等重大传染病防治 ，实质上也是白领犯罪的高发区和重点。因此进行公司治理，加强和规范企业内部控制，才能提高企业经营管理水平和风险防范能力，促进企业可持续发展，维护 ...
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大力提倡，尤其是在加强对各类业务和管理数据库的建设、借鉴西方发达国家开发包括内部评级和信用打分模型在内的现代信用风险计量模型和技术以及建设风险管理信息系统等 公司的生命线，加强风险管理有助于公司实现既定目标和使命。目前，保险公司的内部控制与外部监管和自身经营管理的需要存在一定的差距。如果公司缺乏系统的 ...
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决策的科学性、效益性、安全性，强化公司竞争力，预防公司内部控制人渔肉公司和股东利益，强化公司内部民主机制，维护小股东和其他公司利害关系人的利益发挥 显示，在上市公司独立董事提名中，董事会提名达到87.36%，大股东或实际控制人提名的占据15.06%，董事会专门委员会提名的有1.7%，上级主管部门推荐 ...
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管理工作，组织实施董事会决议；组织实施公司年度经营计划和投资方案；拟订公司内部管理机构设置方案；拟订公司的基本管理制度；制定公司的具体规章；提请聘任 方面的问题。包括：发起人股东大会、董事会、监事会独立履行职责的情况；发行人内部控制制度的完整性、合理性及有效性；发行人生产经营体系的完整性及资产、业务、 ...
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账目以及有关信息的真实性和准确性，直接以发函方式获取第三方声明的程序。如通过内部控制评估以及线索分析，认为涉案单位的应收账款记录可能存在虚假记载，犯罪 会计师对财务报表进行独立审计并出具审计报告。注册会计师审计时，实施风险评估、控制测试和实质性测试等必要的审计程序，并将审计计划、分析表、问题备忘录、 ...
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行动的问题，股东无法亲自参与经营管理，相当部分股东远离对公司具体营运的直接控制，公司重大事务的决策权及业务管理权交由管理者组成的董事会行使，董事会成为了公司治理 的方式联系和协调而有效的对管理人员实施股东直接的内部控制。相对而言，英国公司的股东对公司的控制较强。在美国，则恰恰相反，公司董事会是法律直接 ...
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企业的控制权，营造自己的独立王国，妨害正常监管。另一方面，如果企业经营管理不善，内部人又可以通过高负债来降低企业被并购的可能性，为公司并购设置障碍， ].犯罪研究，2003，（2）：13-24。 [5] 谢魁星，艾均等。内部人控制上市公司[N].证券时报，2000.8.23。 [6] （日）芝原邦尔。 ...
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