的效率优势，实现利润来源多样化，增强竞争力。我国加入世界贸易组织5年后，外资银行办理人民币业务不再有地域和客户限制，享受国民待遇。我国金融业将直面综合性的全能型 保监会又一致同意保险基金进入股票市场。2000年2月23日，中国人民银行与中国证监会又联合发布了《证券公司股票质押贷款管理办法》，符合条件的 ...
//www.110.com/ziliao/article-15389.html -了解详情
市场退出影响客户的权利主要是集中在经纪业务和委托理财业务方面。具体而言，客户与证券公司主要的利益连接点主要包括下列类型： 1、客户交易结算资金的存托人。客户 合同届满后，返还本金和一定的受益。为招揽客户加入委托理财计划，证券公司往往在合同中承诺高于银行利率水平的高收益和回报，即保底条款。保底条款可分为 ...
//www.110.com/ziliao/article-14774.html -了解详情
经济联系和法律关系。证券法把禁止欺诈客户条款放在第三章证券交易第四节禁止的交易行为中，而证券公司与客户之间的关系，不在证券法第三章所界定的证券交易 行业归属作为监管对象范围的划分依据，不论是证券公司、商业银行或信托公司，其业务只要涉及公众证券投资者的权益，即应接受证券监管机构的监管。（3）功能监管不仅 ...
//www.110.com/ziliao/article-367879.html -了解详情
10月，国家为支持资本市场健康发展，进一步拓宽证券公司的融资渠道，允许证券公司用股票质押向银行贷款，这无疑在银行业与证券业之间开通了一个输血管道，银证兼业 》2000年第1期，第72页。 [14]黄志凌、曲各磊：资产管理公司与银行不良贷款的处置，《财贸经济》1999年第10期，第30页。 [15]这种 ...
//www.110.com/ziliao/article-299237.html -了解详情
冲突,但在实际执行过程中却存在一定程度的不一致。 导致证券法的实际实施与其他相关法律发生一定程度不协调的原因主要有以下两点: (1)现行证券法中对有关 基金投资行为。 证券法第6条规定,证券业和银行业、信托业、保险业分业经营、分业管理。证券公司与银行、信托、保险机构分别设立。但是证监会机构部《关于规范 ...
//www.110.com/ziliao/article-293343.html -了解详情
交易所的经纪人就是居间的一种形式。[2](ｐ146) 3 行纪说。此说认为证券公司与客户之间是一种行纪关系。所谓行纪,是指一方当事人接受他方委托, 输入交易系统也并不意味着买卖关系的直接主体是投资者本人;第四,证券公司以自己的名义通过清算银行与证券交易所指定的清算机关和登记机关履行完清算和登记手续后, ...
//www.110.com/ziliao/article-263453.html -了解详情
10月，国家为支持资本市场健康发展，进一步拓宽证券公司的融资渠道，允许证券公司用股票质押向银行贷款，这无疑在银行业与证券业之间开通了一个输血管道，银证兼业 》2000年第1期，第72页。 [14]黄志凌、曲各磊：资产管理公司与银行不良贷款的处置，《财贸经济》1999年第10期，第30页。 [15]这种 ...
//www.110.com/ziliao/article-261495.html -了解详情
不可靠。风险更容易锁定的资产证券化产品无疑可以吸引更多的投资者。其次，资产证券化为那些无法借助传统融资方式而又拥有优质债权资产的企业开辟了进入资本市场的 并没有任何优先效力。就法律实质而言，投资者的地位与贷款银行一致，面临着借款人经营波动的巨大风险。 证券公司的专项理财计划本质上是资产管理的一种形式， ...
//www.110.com/ziliao/article-161762.html -了解详情
(三)与公司存在持续的业务或专业联系，不论该联系的意义是否重大，例如公司与银行或公司与律师之间的关系。所以「独立」的意义，主要系指实质意义上与公司 [52] 纳斯达克于1999年9月提出修订方案，1999年12月14日，全国证券交易委员会批准纳斯达克独立董事和审计委员会的修订方案，修订目的是为加强公司 ...
//www.110.com/ziliao/article-140335.html -了解详情
权利。 资产证券化这一金融创新产品之所以应运而生，全赖其可以建立资产信用，而摆脱银行信用和企业信用。而建立资产信用必然要求基础资产是一项独立的财产权利，唯 并没有任何优先效力。就法律实质而言，投资者的地位与贷款银行一致，面临着借款人经营波动的巨大风险。 证券公司的专项理财计划本质上是资产管理的一种形式 ...
//www.110.com/ziliao/article-62031.html -了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务