也不能例外。[10]法国《商事公司法》第163条第3款规定，表决权由作抵押的证券的所有人行使。德国法学界也认为，股权质效力仅及于财产性权利，表决权仍由 股权质押合同生效的前置程序，不仅限制了股东的股权出质自由，还会诱发目标公司内部控制人的道德风险，纵容无良董事借机刁难出质人和质权人。当然，股权质押合同 ...
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程序、风险及成本等方面具有质的区别。对于司法拍卖，整个交易时间及价格被告无法控制，无法利用内幕消息与司法拍卖进行配合。更值得注意的是，被告竞买取得的股票 获利的机会，不会产生不公平的结果，所以对于所有股东（包括公司内部人员作为股东）按比例获得证券的情况不应有短线交易规制制度的适用。美国SEC发布的规则 ...
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。 ②禁止从事短线交易 为了避免公司实际控制人、董事、高级管理人员等公司内部人利用其特殊身份进行非法内幕交易，《1934年证券交易法》第16 （b） 不信任。 注释:作者简介：邱永红，法学博士、高级经济师，现为深圳证券交易所法律部副总监，兼任厦门大学国际经济法研究所研究员、中国国际经济法学会理事、中国 ...
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（f）条所要求的程序，从而主要导致了该等违法行为。 《1934年证券交易法》第10（b）条、 [19]SEC据此制定的10b5-1规则 [20]禁止利用 。 ②禁止从事短线交易 为了避免公司实际控制人、董事、高级管理人员等公司内部人利用其特殊身份进行非法内幕交易，《1934年证券交易法》第16 （b） ...
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13.3%，小于30%的有38家，仅占样本数的9.4%.何浚将上市公司内部人控制度与股权结构进行相关性比较后，作出一个事实性总结：国有股在上市公司 又代表股东，在公司内部其权力毫无约束，唯一可能的监督者就是持股单位。参见崔钊：“突破体制瓶颈是公司治理关键-上市公司体制状况分析”，载《证券时报》2000 ...
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。而中国证监会为了稳定市场和社会，通常也支持鼓励这些挽救行为。另一方面，我国证券市场不合理的股权结构，存在大量不流通的国有股，产业政策调整及国有股减 收购双方管理层共谋。收购双方管理层的共谋普遍存在。在我国，一方面国有公司所有者缺位，企业内部控制松弛；另一方面股票价格也还不能正确反映股票的价值。这样， ...
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内部人信息操纵的司法认定 上市公司内部人对上市公司的信息具有绝对的控制优势，互联网金融更是助推了上市公司信息发布在证券市场中的传播效率。刑法对 按其上市报价要求高低依次为：NASDAQOTCBB粉单。粉单市场既不是在美国证券交易委员会（SEC）注册的股票交易所，也不是NASDAQ系统的OTC，而是隶属 ...
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条证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备下列条件： （一）公司净资本符合中国证监会的规定； （二）具有健全且运行良好的内部控制机制 工作日内向中国证监会提交更新资料。 第十六条中国证监会对财务顾问申请人的上市公司并购重组财务顾问业务资格申请进行审查、做出决定。 中国证监会及时公布和更新财务 ...
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美国法上私益交易和公平交易义务的基本理论 美国法上的公司内部人不仅包括董事，还包括高级管理人员、控制股东和其他地位相同的人。Clark将符合以下三个 。 2、根据重要性对交易进行分类监管。英国、新加坡以及香港等国家和地区的证券交易所在对关联交易进行监管时，往往根据交易的重要性进行分类监管。对于不重要的 ...
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提升上市公司信用的关键。其中，要求控制股东履行诚信义务，强化董事的义务、责任，健全公司内部多层次监督机制，是保证上市公司信用的根本举措。同时，由于信息与信用 靠上市公司，还依赖于多个主体，如证券交易所、证券公司、证券中介机构、证券业协会等。并且，这些主体又都与上市公司有着紧密的联系。从这个意义上说， ...
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