措施等来有效地辨识、管理互联网金融资产风险，并且在互联网金融资产风险爆发导致现实损失后，缺乏必要的法律技能与正规渠道来维护自身的合法权益，由此形成的群体性 23日第A2版。 ⑻根据《追诉标准（二）》第39条的规定，证券公司、证券投资咨询机构、专业中介机构或者从业人员，违背有关从业禁止的规定，买卖或者 ...
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持有何种专业资格，是问答咨询还是提供帮助，都必须对投资者承担信义义务。 在损失发生的情形下，仅对投资者提供辅助性服务的咨询人员承担责任的范围和程度可 及人员在开展业务活动中的义务做出了一些规定。 （一）诚实信用。 证券公司 、证券投资咨询机构及其人员应当遵循诚实信用原则，应当忠实客户利益，不得为公司 ...
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形式应当事先在发行合同予以明确约定，可供选择的违约责任形式主要有违约金和赔偿损失两种。 与债权保护方式相比，物权保护方式是一种特殊的保护，需要由 披露情况密切相关。投资者只有直接获得有关证券公司的第一手材料，才能据以做出理性的选择，实现预期投资收益。但是由于可转债的发行公司居于强势主体地位，出于信誉、 ...
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被评对象合谋篡改评级资料从而歪曲评级结果； （四）以承诺、分享投资收益或者分担投资损失、承诺高等级、压价竞争、诋毁同行等不正当竞争手段招揽业务，进行 的构造机理与适用，载中国法学网。 [29]还有证监会颁布的《资信评级机构出具证券公司债券信用评级报告准则》、中国人民银行颁布的《中国人民银行信用评级管理 ...
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万国证券公司327空抛案，327品种是一种三年期的国库券，当时万国证券公司与其盟友为了操控327的价格，其挂单抛出量多于该券种实际发行量十多倍，使该 所售证券数量来计算；投资人在基准日之后卖出或仍持有证券的，其投资损失，以买入证券平均价格与操纵市场行为被揭露之日起至基准日期间，每个交易日收盘价的平均 ...
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投资企业自己的网站，在社区张贴布告，在商业银行、证券公司、信托投资公司等机构的柜台投放招募说明书）和举办研讨会、讲座及其他变相公开方式进行推介。 表决机制给予否决或通过，以减少基金管理人随意决策给投资者造成投资损失的风险。 结论 对私募股权投资基金进行监管主要是基于投资者保护的需要。投资人限制制度、 ...
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两类： 其一，市场因素带来的风险也即证券天然的风险，是指基于证券市场变化、投资者决策错误而引起的投资损失。证券市场是资金高速运转的市场，其动荡起伏 不涉及对个别投资者的补偿。对于个别投资者在与证券公司交往中遭受的损失（如投资者的证券被证券公司挪用），而证券公司却处于良好运行状态时如何补偿成为亟待解决的 ...
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，应当依法承担民事赔偿责任。从民事诉讼正当原告要求来说，似乎任何因操纵证券市场行为而造成损失的投资人均可为正当原告，而对正当原告的主观状态并不关注。笔者认为 在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而持有百分之五以上股份的，卖 ...
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对于整个市场的系统性风险却无能为力。尤其是在市场大跌的情况下，券商往往损失惨重。证券公司运用股指期货主要是用来进行套期保值，改变以前买进股票后只能等待 证券公司资产管理业务将逐渐成为未来利润的最快增长点。证券公司投资部门可以依赖对市场未来发展趋势的预测，通过单边的投机交易迅速做空，从中获利。同时，他们 ...
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对于整个市场的系统性风险却无能为力。尤其是在市场大跌的情况下，券商往往损失惨重。证券公司运用股指期货主要是用来进行套期保值，改变以前买进股票后只能等待 证券公司资产管理业务将逐渐成为未来利润的最快增长点。证券公司投资部门可以依赖对市场未来发展趋势的预测，通过单边的投机交易迅速做空，从中获利。同时，他们 ...
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