对直接负责的高级管理人员给予撤职直至开除的纪律处分；构成非法吸收公众存款罪、擅自发行股票、公司企业债券罪或者其他罪的，依法追究刑事责任。《处罚办法》第28 下列行为：向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺。因此，证券公司为委托人利益、以委托人的名义进行投资，其后果由委托人承受，两者间是 ...
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对直接负责的高级管理人员给予撤职直至开除的纪律处分；构成非法吸收公众存款罪、擅自发行股票、公司企业债券罪或者其他罪的，依法追究刑事责任。《处罚办法》第28 下列行为：向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺。因此，证券公司为委托人利益、以委托人的名义进行投资，其后果由委托人承受，两者间是 ...
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的理念和思路 我国《证券法》第四十三条规定：证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员， 开始策划该阴谋。当时林泽焙是软库金汇大中华控股有限公司的高级副总裁，他与另一名公司高级副总任伟成，将李万德介绍给了ING的基金经理符添 ...
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类关联交易。第二类关联人，主要指上市公司及附属公司的董事、监事、高级管理人员及其联系人。此外，在有些国家的证券法规中，对关联人还有补充定义，存在“ 领导小组专门讨论了发展企业集团的问题，明确提出要利用企业兼并和控股、参股的办法突破“三不变”，要给予企业集团比单个企业更大的自主权。根据国家工商局的统计， ...
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体现为按持股比例分配股利、分配剩余财产等规定[49]；（2）董事等高级管理人员对公司的忠实义务，包括：关于忠实义务的一般规定[50]，关于处置公司 鉴：“股权与资金-不明不白的云大科技”，载《中国证券期货》1999年第11期。[46]例如，粤海发展管理人员虚构个人帐户、借助关联性资产重组进行二级市场的 ...
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的内幕交易民事责任的实施机制非常的重要。 我国台湾地区于1984年成立了证券暨期货市场发展基金会,1998年基金会设立投资人服务与保护中心,以保护中小股东的利益 作了规定：本办法所称内幕人员指持有发行人的证券,或者在发行人或者与发行人有密切联系的公司中担任董事、监事、高级管理人员,或者由于其会员地位、 ...
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对上市公司要约收购是持支持态度的。为支持要约收购的实施，《上市公司收购管理办法》第七条、第八条对要约收购规定了一定的保障措施，避免控股股东、实际 转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。 公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份 ...
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交易首见于1990年10月中国人民银行颁布的《证券公司管理暂行办法》，该《办法》第17条明确规定，证券公司不得从事操纵市场价格、内幕交易、欺诈和其他以 ）公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施；（十二）国务院证券监督管理机构规定的其他事项。 ⑶其第9 ...
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维护自身的合法权益。现行《公司法》规定：董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者公司章程，给公司造成损害的，股东可以书面请求监事会或者不设监事会 ://finance.sina.com.cn，访问于2009年2月1日 。 2 参见《上市公司证券发行管理办法》，第24条 3 王立争、吴春歧：《论可转换 ...
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的情形。 第二十四条发行人的董事、监事和高级管理人员了解股票发行上市相关法律法规，知悉上市公司及其董事、监事和高级管理人员的法定义务和责任。 第二十五条 或其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人的签名、盖章系伪造或者变造的，发行人及与本次发行有关的当事人违反本办法规定为公开发行股票进行宣传的 ...
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