1999年《合同法》颁布实施，2001年《信托法》颁布实施，这一系列直接涉及证券投资基金运作和当事人主体的相关民事法律陆续出台，进一步完善了基金的配套立法 十分不利⑶。造成这种情况的原因，一方面是对受益人利益的漠视，另一方面还是对投资基金的本质缺乏把握。我们在立法时，首先要把握基金当事人法律关系的信托 ...
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）我国把有价证券作为一种法定权益证书列入印花税的征税对象，用征收印花税来取代证券交易税。1990年6月，深圳经济特区在股价暴涨时，为适度调节炒股收益采取了 利用它来调节投资者的收入水平，缩小社会贫富差距。世界上绝大多数国家都对证券投资所得予以征税，但各国征税方法不尽相同。美国税法规定，个人所获得的股息 ...
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形式上，委托人为管理人，受托人为保管人。实质上，作为受益人的投资人因信赖委托人证券投资能力而为基金资产交付，委托人也以此信赖原则而为基金财产运用指示。 因其受益人地位成为契约相关方，但投资人并非契约直接参与者，未能突出投资人在投资基金中应有的核心地位，投资人同样难以最充分地保护自身利益。3.英国模式较 ...
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就要求信息披露具有全面性，即发行人披露的信息应当充分（fulldisclosure），凡是与投资者证券投资判断有关的必要资料必须完全披露。但是，对于所有投资者而言，所有的信息 损益情况和发展前景作出评估而合理所需并正当期望的全部信息。1995年证券公开发行规章第8条（1）规定，在不影响本规章第11条及 ...
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和交易；期货代理商；金融期货投资咨询和期权投资咨询。见hall：banking regulation and supervision，p220-222.）。 然而，尽管gs法本身对银行的证券投资权力限制所做的一些例外规定是有意义的，但在根本上持否定态度。银行想真正地扩大权力，不可能指望借助于gs法 ...
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公司子公司、私募基金管理人。（二）上述机构面向投资者发行的理财产品，包括但不限于证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品 条至第二十四条、第二十六条、第二十七条、第三十三条规定，未构成《证券投资基金法》第一百三十五条、第一百三十七条，《证券公司监督 ...
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的抢帽子交易操纵犯罪中的信息发布需要依靠媒体从业人员的协助予以实施以及实现证券投资信息的大规模推广与传播。在此过程中，确实有一部分媒体从业人员利用 区别，除了从成交量的角度进行理解之外，显然还应当通过委托申报量甚至更为重要的证券交易价格波动之中设定量化指标进行界限区分。同时，除了客观要素上的标准之外， ...
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证券市场处于发展探索阶段，许多制度措施仍然是试行，未上升至法律层面，证券投资纠纷的解决机制还应该属于尝试性探索，不宜将其面扩大化。即使我国证券法 共同适用代表人诉讼程序，投资者通过捆绑式联合的共同之诉，提高其诉讼地位。实施证券纠纷代表人诉讼制度，可以最大化地降低中小投资者维权的诉讼成本，是促进和真正 ...
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投资者或者事前关注并了解相关信息的人会具有极大的优势。在时效性极强的证券投资市场，信息获知的时间差异将会给内幕交易带来极大的空间，即先获知 规定，在一定程度上放松了对于境外发行人的要求。[30]SOX 法案颁布后，美国证券监管当局对于境外发行人公司治理的要求更加严格，要求上市公司设立独立的审计委员会。 ...
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的行政处罚包括没收、罚款总额为2．51亿元人民币，撤销首放公司的证券投资咨询业务资格。根据《最高人民检察院、公安部关于经济犯罪追诉标准的规定》， 交易价格或者交易量的。在这种场合，其他人并不知道行为人之间在基于串通而相互进行证券交易，或者自我交易，因而具有欺骗性。这种欺骗性，导致其他人不知情，进而使得 ...
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