经纪公司一定比例股权的单位，一定比例股权被期货经纪公司拥有的单位，以及依法从事自营业务的期货经纪公司，这些单位的交易指令与其他期货投资者的交易指令条件相同时 到保护，同时也不利于期货经纪公司本身。经纪人所交付的风险保证金及个人财产毕竟有限，一旦因操作失误或恶意行为造成客户的损失，这部分损失很难得到弥补 ...
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或间接参与期货交易，禁止期货经纪公司从事或变相从事期货自营业务，禁止非期货经纪公司会员从事期货经纪业务，禁止交割仓库从事期货交易，禁止上述单位未经批准从事境外 期货法论》，世界图书出版公司，1998年版。 14.王建平著：《证券市场风险的法律规制》（上）， 西南财经大学出版社，2000年版。 15.杨 ...
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市场中来。本来中国的期货市场是初步发展起来的市场，规模相对证券、保险等市场还是小的，抗风险能力较弱，但从经济社会的发展要求来看，必须做大期货市场 许可业务，并且对境外期货经纪解禁，增加了期货投资咨询以及规定的其他期货业务。不过，期货自营业务仍然被禁止。另外，明确规定期货公司不能为股东提供融资和对外担保 ...
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市场中来。本来中国的期货市场是初步发展起来的市场，规模相对证券、保险等市场还是小的，抗风险能力较弱，但从经济社会的发展要求来看，必须做大期货市场 许可业务，并且对境外期货经纪解禁，增加了期货投资咨询以及规定的其他期货业务。不过，期货自营业务仍然被禁止。另外，明确规定期货公司不能为股东提供融资和对外担保 ...
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市场中来。本来中国的期货市场是初步发展起来的市场，规模相对证券、保险等市场还是小的，抗风险能力较弱，但从经济社会的发展要求来看，必须做大期货市场 许可业务，并且对境外期货经纪解禁，增加了期货投资咨询以及规定的其他期货业务。不过，期货自营业务仍然被禁止。另外，明确规定期货公司不能为股东提供融资和对外担保 ...
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市场中来。本来中国的期货市场是初步发展起来的市场，规模相对证券、保险等市场还是小的，抗风险能力较弱，但从经济社会的发展要求来看，必须做大期货市场 许可业务，并且对境外期货经纪解禁，增加了期货投资咨询以及规定的其他期货业务。不过，期货自营业务仍然被禁止。另外，明确规定期货公司不能为股东提供融资和对外担保 ...
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有所规定的。主要表现在以下几个方面：1.禁止证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作；（“禁止证券欺诈行为暂行办法”第十条）。2.商业银行在中华人民 证券市场动荡不定，投机、炒作猖獗，投资者和金融机构本身风险增大，以致于危害到国家金融体系的安全、有效运行（注：人民日报1996年12月16日，“正确认识 ...
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顺利召开，避免产生对企业管理层不利的行为，竟然向总会屋提供非法资金。其操作手段是山一证券公司先把股票以低价格卖给总会屋，再用更高的价格从那里 对筹资者的投资约束硬化，要求筹资者按照契约履行义务；另一方面市场将投资过程中的风险进行分散，由众多投资者共同承担。 3．集中立法、建立专门机构、统一管理证券市场 ...
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建立了国债回购协议 正常情况下，一个投资者要完成一次完整的进入和退出证券交易所国债回购业务操作的过程，要经过开户、存款、回购登记、回购交易、清算交割、 以客户名义开设投资账户的特点，使用分散的委托理财账户大规模地买卖某种证券，分仓配合自营业务。 本案金信信托公司未经原告许可，擅自将原告账户内的国债转移 ...
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。这种分业体制是1929-1933年经济大萧条之后率先在美国确立的。美国政府对证券市场和银行业活动进行精密调查之后，他们认识到银行信用的盲目扩张和商业银行 ，随着金融整顿与泡沫经济的破灭，遂逐渐认识到商业银行滥用居民储蓄投资风险业务对整个国民经济的巨大冲击，1995年《商业银行法》出台，第43条规定， ...
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