问题值得深入研究。一、人民银行的规定是否限制非储户本人大额支取现金。“储蓄机构柜台人员应请取款人提供有效的身份证件”中的“取款人”是否必须为存款人本人， 责任究竟是民事责任中的违约责任还是侵权责任，判决书中往往避而不谈。笔者认为，金融机构违反人民银行规定大额支取现金，应承担的是行政责任，而非民事责任。 ...
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。由于目前法律、行政法规未对委托理财是否属于特许经营做出专门的规定，致使非金融机构的委托理财合同是有效还是无效，一直处于不确定状态。 第二，证券委托理财中 加强对委托理财市场的监管。 由于我国实行的是分行经营、分业监管的模式，各金融机构的监管部门各不相同。但委托理财已经成为一种新型的财产管理法律关系， ...
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追加主体不需要重新通过审判程序。 根据最高法院（1997）10号批复的意见，金融机构、会计师事务所为公司出具不实的验资报告或者虚假的资金证明，公司 债务能力的大小，因此无法确定应否追加主体。只有在执行程序中，通过执行机构才能查清被执行人是否具有执行能力。如果强调通过审判程序来裁定追加主体，申请人的合法 ...
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追加主体不需要重新通过审判程序。 根据最高人民法院（１９９７）１０号批复的意见，金融机构、会计师事务所为公司出具不实的验资报告或者虚假的资金证明，公司 债务能力的大小，因此无法确定应否追加主体。只有在执行程序中，通过执行机构才能查清被执行人是否具有执行能力。如果强调通过审判程序来裁定追加主体，申请人的 ...
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三会一层充分认识到反洗钱工作的重要性, 是金融机构必须履行的一项职责。 4.强化内部员工反洗钱人才培养和外部人才的引进。从区内外财经类学校招聘 , 调查客户及其实际控制人、受益情况, 厘清股权或控制关系、财务收入结构、金融交易模式、社会关系网, 严格按照账户管理办法开展客户识别、持续身份识别和客户风险 ...
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税。? 预征税额=销售额×预征率?（三）各省级分行和直属一级分行应向机构所在地主管国家税务局申请办理税务登记，申请认定增值 税一般纳税人资格。按月汇总 （五）预征率由各省级分行和直属一级分行所在地省级国家税务局确定。? 二、金融机构所属分行、支行、分理处、储蓄所等销售实物黄金时，应当向购买方开具国家 ...
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“三会一层”充分认识到反洗钱工作的重要性, 是金融机构必须履行的一项职责。 4.强化内部员工反洗钱人才培养和外部人才的引进。从区内外财经类学校招聘 客户身份资料和交易记录。 (三) 上级部门承担职能职责 1.切实承担起全区农信机构反洗钱主体责任。出台全区反洗钱顶层框架制度, 从法人治理方面、内控管理 ...
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，违反规定应如何承担法律责任？ 答：根据税收征管法的规定，银行或者其他金融机构与税务机关相互配合，协助税务机关依法履行职务的义务主要包括： １． 税收征管法》第七十三条做出明确规定：纳税人、扣缴义务人的开户银行或者其他金融机构拒绝接受税务机关依法检查纳税人、扣缴义务人存款账户，或者拒绝执行税务机关作出 ...
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三会一层充分认识到反洗钱工作的重要性, 是金融机构必须履行的一项职责。 4.强化内部员工反洗钱人才培养和外部人才的引进。从区内外财经类学校招聘 可疑交易报送符合最新监管规定, 积极有效开展对可疑交易的人工甄别, 建立健全适合本机构的异常交易监测指标或模型。积极有效开展对可疑交易的人工甄别, 提出有价值 ...
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三会一层充分认识到反洗钱工作的重要性, 是金融机构必须履行的一项职责。 4.强化内部员工反洗钱人才培养和外部人才的引进。从区内外财经类学校招聘 可疑交易报送符合最新监管规定, 积极有效开展对可疑交易的人工甄别, 建立健全适合本机构的异常交易监测指标或模型。积极有效开展对可疑交易的人工甄别, 提出有价值 ...
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