创业投资企业组织程序和行为的法律文件；工商登记文件与营业执照的复印件；投资者名单、承诺出资额和已缴出资额的证明；高级管理人员名单、简历。由管理顾问 、基金管理公司、基金托管银行以及监管部门之间的投资权益和义务关系,应该对风险投资主体、对象、运行机制、退出机制、法律责任等做出详细的规定。 [25] 江宇 ...
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如认为《中国人民银行法》只规定了工作人员违法行使职权的法律责任即个人责任，而没有规定中国人民银行违法行使职权的法律责任即法人责任的做法是不可取的 人民银行法》第48 条对违反规定提供贷款、违法提供担保、擅自动用发行基金并造成损失的，规定了负有直接责任的主管人员和其他直接责任人员应当承担部分或者全部赔偿 ...
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如认为《中国人民银行法》只规定了工作人员违法行使职权的法律责任即个人责任，而没有规定中国人民银行违法行使职权的法律责任即法人责任的做法是不可取的 人民银行法》第48 条对违反规定提供贷款、违法提供担保、擅自动用发行基金并造成损失的，规定了负有直接责任的主管人员和其他直接责任人员应当承担部分或者全部赔偿 ...
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：任何贷款都存在风险，船舶抵押贷款的风险也是无时不在。本文结合工作实际，着重分析了船舶抵押的法律风险，并对船舶抵押贷款的法律风险提出防范建议。关键词： 机构的借款本息及其他相关费用，承担共同还款责任，直到对银行及金融机构的借款及相关费用还清为止。2、明确船舶抵押贷款主、从合同分开根据我国《担保法》第5 ...
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申请贷款户都会一一予以满足，而一旦贷款发放后，银行实际上已处于相对弱势地位，因此就整个法律关系的过程来看，两者的法律地位是平等的。银行并没有更多的优势， 的问题 银行与债务人串通或银行骗保往往是保证人免除保证责任的最强的抗辩理由。因此在银行操作保证过程中，尤其应当注意以下问题：1、有否明确告知借新还旧 ...
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对相应的构成要件或量刑因素做扩张解释。比如，刑法规定渎职罪的主体是国家机关工作人员，对于国家机关工作人员的界定，理论上有的认为应以存在相应编制或身份为条件，有的 条是《商业银行法》第11条第2款的法律责任之一。《商业银行法》第11条第2款规定：未经中国人民银行（修订后改为国务院银行业监督管理机构）批准 ...
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易发生不当销售行为。 并且，金融机构及其工作人员的误导销售行为加重了这种不平衡，此时如果仍然以买者自负作为否定金融机构承担责任的法律依据，显然是不公平的 金融衍生商品，而且对于持有该种产品将可能面临本金全部损失的风险有正确的了解，最后仍然决定购入这种债券的公众必将少掉大半。 总之，个人与金融机构之间在 ...
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影响和引发社会问题而备受争议，给银行声誉带来损失，由此包括政府、多边贷款机构以及非政府组织和社区民众在内的利益相关方都认为，银行有责任对项目融资中的 集团财务公司、金融租赁公司贯彻落实。 赤道原则不是法律，金融中介机构无需强制履行。但在公司社会责任的大背景下，赤道原则实际上对金融中介机构履行社会责任 ...
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进行充分调查的前提下作出了向某公司提供贷款的决定，由于该公司（债务人）破产而使得上述债权不能收回，给银行造成了损失。因此原告主张上述被告违反了善管注意义务 违反了法律法规时，一般认为该决策超出了董事的裁量范围，应当承担相应的法律责任。 第三，对于上述第四个要件，是要求董事在任何情况下都应围绕公司的利益 ...
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是指银行因违反有关外部性规则而产生财务损失、监管处罚、法律制裁和声誉损失的风险。这里，外部性规则指的是适用于商业银行的法律、法规、监管规定和行业准则。 熟悉和了解国内外监管环境，密切跟踪国内外监管立法动态。商业银行对于合规人员专业素质的要求与对法律工作人员的要求也是相类似的。巴塞尔委员会在《合规和银行 ...
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