怕的是市场让人失望”。为此，有关监管部门决定加强监管力度，并将2001年定位于“监管年”。1“冰冻三尺，非一日之寒”。上市公司近期集中暴露的问题并非一朝一夕形成的。 》2001年9月15日，第3版。[46]摘自李幛喆：《黑色镜头：证券市场39起违规案大曝光》，《经济管理文摘》2001年第3期。[47] ...
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关系的认定也实行了因果关系推定。依照最高人民法院《关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》（法释〔2003〕2号）第7条的规定 公司评级结果不一样之现象比比皆是。评级机构随时调整对上市公司评级的情况也是常见。 [27] 参见《资信评级机构出具证券公司债券信用评级报告准则》第4条、第5条 ...
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投资银行业务几个法律风险及其防范 从1987年深圳经济特区证券公司成立到1990年上海证券市场建立，我国投资银行业的发展至今已经走过了22年，已经初步形成了以 机制，上市后很可能将自身的问题反映到市场上，从而严重增加投资银行相关业务的法律风险。 为防范和化解这些风险可采取以下主要措施： 1、加强先进的 ...
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交易，是当前证券监管的重点工作。据媒体报道，下一阶段，证监会将重点从建立打击内幕交易综合防控体系等六方面入手，进一步完善上市公司治理，提高上市 ，必须加强内幕交易的一线监管，逐步形成内幕交易实时监控主动性执法与内幕交易责任追究被动性执法并重的监管格局。目前证监会及其各地派出机构属于内幕交易一线监管的 ...
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市场更具投资价值。 通过协议转让国有股、法人股，外国投资者对上市公司实现并购之后，证券市场将对跨国公司带来的资本、信息、先进技术和管理经验等新增生产要素进行定价 保护不够充分，尤其是在公司并购中易受侵害，应对有关规定进行修改、完善。如补充规定关于关联交易的监管，加强对信息披露的监管等。同时对反收购的 ...
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的是，集团诉讼使得原告有机会与被告处于平等的地位。3、遏制大公司的违法行为，补充政府监管的不足。这一优点具有更深层次的意义。集团诉讼对大公司和大 现象已经逐渐得到了改善。2005年4月29日，中国证监会发布《关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知》，标志着股权分置改革试点工作正式启动。如今，持续一 ...
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的是，集团诉讼使得原告有机会与被告处于平等的地位。 3、遏制大公司的违法行为，补充政府监管的不足。这一优点具有更深层次的意义。集团诉讼对大公司和大 现象已经逐渐得到了改善。2005年4月29日，中国证监会发布《关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知》，标志着股权分置改革试点工作正式启动。如今，持续 ...
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的是，集团诉讼使得原告有机会与被告处于平等的地位。 3、 遏制大公司的违法行为，补充政府监管的不足。这一优点具有更深层次的意义。集团诉讼对大公司和 现象已经 逐渐得到了改善。2005年4月29日，中国证监会发布《关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知》，标志着股权分置改革试点工作正式启动。如今，持 ...
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。 2.保护现状 2004年9月，中国证监会发布了《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》，要求上市公司应当建立独立董事制度，独立董事尤其要关注公众股 难以得到改善。自1999年7月《证券法》实施以来，中国证监会已对236件证券、期货市场违法违规案件进行立案调查，经过调查核实，对100个案件作出了 ...
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并直接验证了资本市场监管的重要性。[1]此后，政府为了恢复投资公众对证券市场的信心，通过立法的手段，加强对证券市场的监管，并强化对公司及其董事和高级 保险人可以拒绝赔偿保险金，此时，中小投资者无法借助保险合同获得相应的保障。与之相对，如果在上市公司中推行董事责任强制保险，则当董事基于故意实施了不当行为 ...
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