作为企业发展的终极目标，千方百计挤上IPO的独木桥；而不再符合上市条件的上市公司则想方设法保留上市资格，通过各种名不副实的重组项目继续向投资者伸手要钱。 （ 、误导性陈述或者重大遗漏的民事赔偿责任以及其董事、监事、高级管理人员、其他直接责任人员、保荐人、承销的证券公司不能证明自己没有过错的情形下的连带 ...
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、公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。3、公司董事、监事、高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过其所 人应当承诺：自发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接和间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行股份，也不由发行人回购该部分 ...
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问题，导致对于相当部分疑似内幕交易行为难以进行有效的法律评价。合理借鉴国外证券市场反内幕交易司法经验显然是改善中国资本市场投资者保护的必要路径。 1968年 或者协议时；（三）董事、监事或者高级管理人员知悉该重大事件发生并报告时。 由于上述合同签署、协议或决议的形成时间正是上市公司重大事件的发生时间， ...
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股东；第二类关联人，主要指上市公司及附属公司的董事、监事、高级管理人员及其联系人。笔者认为，第一类关联人与上市公司之间的交易，不公平交易的发生，主要 上市公司经营或财务上的问题，使得财务报表做得好看，骗取广大投资者的信任以及证券监管机构的认可，以保持再融资能力，通过配股、增发等途径进一步融资，以便将来 ...
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立法例，各国所面临的共同问题是如何确定有权获得通知的股东之资格？这在证券市场流动性日趋增强、股东变动不居的现代经济社会，更显重要。对此，香港采取了关闭 开会专业户的道德危机现象。此外，我国《公司法》和有关的规范性文件并未规定监事等其他的公司高级管理人员有权获得会议通知，此与我国现行立法并未赋予该等人员 ...
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第六、公司的董事、监事、经理、副经理或者其他高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任；第七、上市公司收购的有关方案；第八、国务院证券监督 》，中国法制出版1996年出版，第29-30页。 11张军主编：《破坏金融管理秩序罪》，中国人民公安大学出版社1999年出版，第269-270页。 12薛瑞麟 ...
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3、内幕消息不影响其买卖行为。即即使未获知内幕信息，其也会进行证券交易。此抗辩事由须由当事人举证。4、信息泄漏理论(MisappropriationTheory)。即当事人无法 违法所得1倍以上5倍以下罚金。公司的董事、监事和高级管理人员以及持有公司5％以上股份的股东，将公司股票在买入后6个月内卖出 ...
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3、内幕消息不影响其买卖行为。即即使未获知内幕信息，其也会进行证券交易。此抗辩事由须由当事人举证。 4、信息泄漏理论(MisappropriationTheory)。即当事人无法 违法所得1倍以上5倍以下罚金。公司的董事、监事和高级管理人员以及持有公司5％以上股份的股东，将公司股票在买入后6个月内卖出 ...
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大的风险还是在此。虽比设立一般公司要严格许多，须达到监管部门的审批条件方可颁发许可证，还需有符合任职资格的董事、监事、高级管理人员和合格的从业人员等 、债券发行担保业务在本质上没有什么变化，但已属于金融衍生领域的产品，如果没有证券法律、法规的调整是非常危险的，导致界限难于划分，不正当市场竞争成为必然， ...
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附则等内容。其中在第三章风险评估第二十二条谈到要关注董事、监事、经理及其他高级管理人员的职业操守、员工专业胜任能力等人力资源因素。这些关注的因素， 的处理一起世界500强企业在华投资企业的投诉信的过程中，对高级管理人员的尽职调查起到了关键的作用。2007年，某外资公司接到举报，称其聘用的上海公司总经理 ...
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