设施和与企业年金基金受托管理业务有关的其他设施；（六）具有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；（七）近3年没有重大违法违规行为；（八）国家规定的 ，具有受托投资管理、基金管理或者资产管理资格的独立法人；（二）具有证券资产管理业务的证券公司注册资本不少于10亿元人民币，且在任何时候都维持不少于10亿元 ...
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依赖于企业的自我约束。自我限制，依赖于企业的有效管理和内部控制机制的完善。(3)建立和完善证券、期货违法犯罪举报和奖励制度．健全社会监督机制。3．2 立法和司法从我国最早规定内幕交易的法律规范，1990年中国人民银行发布的《证券公司管理暂行办法》到1998年的《证券法》、1999年的《期货暂行管理条例 ...
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这些关注的因素，实质上也是白领犯罪的高发区和重点。因此进行公司治理，加强和规范企业内部控制，才能提高企业经营管理水平和风险防范能力，促进企业可持续发展， 上海财经大学法律硕士学位。 【注释】 [1] [美]苏珊.夏皮罗著，《白领犯罪-证券交易中的黑色内幕》，孙宁译，江苏人民出版社，2002年版，第65 ...
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市其负面影响力只是局部性的，暂时的，但毕竟也是证券市场上的利空因素之一，所以有必要对证券公司加强风险控制，确保其稳定运行，尽量避免因委托理财等行为拖累 和股东代表大会的召开与决议。所以，人民法院处理类似案件不能超越公司内部权利机构的审议，直接判决上市公司对全体股东分红，也不能判决分红的比例或者数额，仅 ...
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市其负面影响力只是局部性的，暂时的，但毕竟也是证券市场上的利空因素之一，所以有必要对证券公司加强风险控制，确保其稳定运行，尽量避免因委托理财等行为拖累 和股东代表大会的召开与决议。所以，人民法院处理类似案件不能超越公司内部权利机构的审议，直接判决上市公司对全体股东分红，也不能判决分红的比例或者数额，仅 ...
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的称谓。 投资银行是美国和欧洲大陆的称谓，英国称之为商人银行，在日本则指证券公司。 一般人望文生义，容易将投资银行做字面理解，既有投资性的银行。其实 交易商监管机构已形成了一个三级结构体系：政府监督管理机构（SEC）自我管理机构（SRO）内部管理机构。因此，经纪人或交易商必须满足以下几个条件才可以从事 ...
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风险。外资保险公司具有较强的保险创新能力和规避监管能力，陈旧的合规性监管和非现场检查方式显然对其缺乏足够的监督作用，尤其是对贷款集中、内部控制、表外业务 债券、金融债券等较为稳健安全、收益率也较低的投资途径上，禁止保险资金用于设立证券经营机构和向企业投资。这就很大程度上抑制了上述资金逆流的负面影响。但 ...
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揭示公司运营中未能公开的的问题，信息强制披露通过外部力量对管理者实现持续控制，从而有助于管理者实现其目标功能，并且同时对股东也有帮助。更为重要的是，典型 方式的偏见。而使用外部融资方式对公司管理具有有利影响，减少对内部融资方式的偏爱对社会有利。在大多数国家，销售上市证券要求进行以信息披露为基础的上市 ...
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的人士、研究部人员以及承销团其它共同承销人的包买部门。”由于上述机制在金融机构内部不同部门之间建立了一道信息隔离屏障，当时的媒体将其比喻为“中国长城”（ 《证券交易法》第50条规定，除非交易行为经大藏大臣的批准，银行与证券公司之间的交易条件应当与银行与其它客户正常的交易大体相同，而且上述交易应当以不 ...
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的“主力军”。股东的分散化，大大增加了物力资本的所有者直接控制企业的成本。而科学的能够相互制衡的公司内部组织机构又为经营管理的专业化分工创造了良好条件。 持股会不能向投资基金管理机构那样，可以发行受益凭证，可以运用基金从事多种证券交易，可以通过自身运作获得收益；职工持股会一般只能根据职工持股的具体情况 ...
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