1.证券持有人名册登记证券持有人名册登记是证券登记结算机构的法定职责之一，[1]它包括股票、债券、基金等持有人名册服务[2].持有人名册主要内容包括证券持有人姓名或名称、证券 的10％，或高于该上市公司已发行总股份的5％。（4）被质押的一家上市公司股票份额高于该上市公司全部流通股票份额的20％。（2） ...
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还依照合理分工、相互制约的原则，规定了包括股东大会、董事会和监事会在内的公司组织机构。 这些，为建立适应社会主义市场经济发展要求的现代企业提供了组织构造的 他证券，应当在证券交易所挂牌交易。所有证券交易均以现货进行交易。 证券法还规定了上市公司的信息公开义务。发行公司股票、债券、应当公告招股说明书、 ...
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的《上海市证券交易管理办法》第39条及1991年6月15日实施的《深圳市股票发行与交易管理暂行办法》第43条明文禁止内幕交易，1993年颁行的《股票 使公司本来就不好的经济状况更加雪上加霜，加速公司的破产倒闭，也可能会引起购并公司股票的暴涨，加大收购成本，给公司造成巨大的经济损失。目前，理论界对内幕 ...
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。这是因为我国证券市场还不规范，仍然存在着一些突出的问题，如上市公司欺诈发行上市、虚假信息披露、内幕交易操纵股价现象等等行为的存在，给投资者造成了 、证券登记结算机构及其从业人员、证券监督管理机构及其工作人员和法律法规禁止禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定期内不得直接或者以化名。1997年3月 ...
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定性。 （四）抢帽子交易操纵司法实践疑难问题 抢帽子交易操纵通常是指证券公司、证券投资咨询机构、专业中介机构以及相关投资咨询专业人员买卖或者持有相关证券， 公司的股东依法发行、在一定期限内依据约定的条件可以交换成该股东所持有的上市公司股份的公司债券。预备用于交换的上市公司股票应当符合下列规定；该上市 ...
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定性。 （四）抢帽子交易操纵司法实践疑难问题 抢帽子交易操纵通常是指证券公司、证券投资咨询机构、专业中介机构以及相关投资咨询专业人员买卖或者持有相关证券， 公司的股东依法发行、在一定期限内依据约定的条件可以交换成该股东所持有的上市公司股份的公司债券。预备用于交换的上市公司股票应当符合下列规定；该上市 ...
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林斯潘证词中的结论颇耐人寻味流水不腐、户枢不蠹这个中国古训仍能给今天的我国股票市场提供一个启示：在市场现象纷纭复杂、法律价值多元并存、立法目标头绪繁多的现状 股权平等的法理原则， 其负面影响市场已经并将逐步显露，比如，由于按照我国公司法的规定，上市公司股票只能溢价发行，实务中我国已上市的上千家上市公司 ...
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市场。比如韩国和我国台湾地区在其开放证券市场的初期都曾成功地在美国发行基金间接开放市场。这种模式既可以筹集境外中小投资者的资金，又可以避免国际游资 投资者尤其是中小投者效仿的对象，这有利于提上市公司股票的市值，从而提高新股申购的收益率并且大大改善上市公司的再融资环境。 当外资先以QFII身份进入二级 ...
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校长，国家主席办公厅主任，任职期间不能购买或者出售固定资产、贵重艺术品、古董、股票。因生活所迫可以出卖上列物品，但应当在事前向国会报告并获得批准。 。 第二条 全国年度股票发行计划由国务院货币证券部制定，经国会批准后公布实施。 第三条 国务院货币证券部部长、副部长以及中级以上行政官员不能持有任何公司的 ...
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信息会影响到股东决定是否按现有市场价格买卖股票。比如，公司减少股息的决定属于重大信息。此处的重大标准略不同于股票发行时的重大标准。例如，按照发行 、消化消息，从而与内幕人员处于平等地位进行证券交易。何谓重大信息或重大影响其股票价格的信息?如前所述，内幕信息必须是未公开披露的信息。不仅仅如此，更为重要的 ...
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