危害性，《禁止证券欺诈暂行办法》、《证券法》、《刑法》均对之予以规制。同样，对于短线交易行为我国法律也是持否定态度的。如《股票发行与交易管理 等专业机构及其人员，或者上市公司的董事、监事以及高级管理人员或者持有股份有限公司已发行的5%股份的股东在法律规定的禁止交易期限内进行了证券交易，情节严重的行为。 ...
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信息；其次，该标准有助于区分内幕交易和利用谣传进行的证券操纵行为或虚假陈述的欺诈行为。至于信息真实性的认定，笔者认为主要考察两个因素：一是考察信息的 交易内幕信息的内幕人员或者以其他途径获取证券交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行交易或者其他对证券的价格有重大影响的真实信息尚未公开前，有意买入或者卖出 ...
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相应的立法和司法准备已经完成。最高人民法院在1999年就有过司法解释明确，股票发行、交易中的争议，人民法院应当予以受理。至于难以操作的赔偿问题不是法律 。最高人民法院也已正式开始研究起草《证券法》的司法解释，以杜绝上市公司等的欺诈等不法行为，切实保护中小投资者的合法权益。同时，加强法律官队伍素质建设， ...
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商事立法也具有了国际化的趋势。例如公司法中关于公司的组织形态、内部机构、股份发行与转让、上市公司等规定，各国的立法越来越接近，差异越来越小，成为尽管没有国际 商品交易市场登记管理暂行办法》、《船舶登记条例》、《股票发行与交易管理暂行条例》、《禁止证券欺诈行为暂行办法》、《证券交易所管理暂行办法》、《跨 ...
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）原则上禁止买卖流通有价证券，禁止承销新发行有价证券业务。”这条是银行、证券业务的直接分离条款。第21条规定：“主营股票、公司债及其有价证券的个人或法人， 立法必须遵循的原则。由于普通消费者在与银行的交易中通常处于弱势，容易被欺诈和漠视，在银行业涉足证券业、保险业的情况下，银行经营常伴随着极大的风险， ...
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发展机遇。3 与证券监管的相关法律可以分为3类:施加信息披露义务、对欺诈和操纵的限制以及对内幕交易的限制。4与此同时,资本市场普遍的同化监管产生 完整性,以保证证券市场信息的公开透明。一个稳定健全的证券监管体系既包括证券发行信息披露,也包括持续性信息披露。从监管主体的角度来看,仅仅依靠中国证监会等行政 ...
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经纪人附带性地进行股票购买推荐时，其义务限于对客户进行基于其财务状况和理财目标的适当推荐，如其提供的信息是虚假或错误的，须承担证券法欺诈或过失侵权的 顾问法》第203条规定，排除该法对真正（Bona Fide）和公开并正常出版发行出版物的适用。 在著名的Lowe案中，多数意见主张，只要被告和其订户之间 ...
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认为应该更多的是一种强行规定，主要基于四个理由：（1）初次公开发行理论假定公司的股票发行是由市场规律来决定的，但即使在较为发达的发行市场上，现实环境也 经济学中假设的那个环境。充斥我国市场的不仅仅是信息的不对称，更多的是信用问题，欺诈、不遵守合同等现象俯首皆是。这与合同论者所需要的环境相差太多。而且， ...
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市场主体行为进行约束，证券市场主体具有采取诸如内幕消息、操纵市场、虚假披露等欺诈行为牟取博弈利益最大化的激励，因此，就证券市场的秩序维护而言，监管制度 对发行人全面披露的激励作用，他们认为强制性监管具有负的外部性，且对新证券发行的管制无助于投资者，[6]（P264）因而反对政府以强制性披露的立法与执法 ...
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意义上的禁止要求，并进而追究行为人的刑事责任。 我国刑法第180条以及禁止证券欺诈行为暂行办法》第5条关于信息公开的表述，公开一词不可能含有市场消化 等方面作出硬性规定，从而界定出有关内幕人员交易行为的正当性、合法性与否。我国股票发行与交易管理暂行条例》规定，为上市公司出具审计报告、资产评估报告、法律 ...
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