披露适宜的局外董事，至于个别怠于履行职责对公司发行证券漠不关心的董事，甚至也可能被排除在外。 但是根据《股票发行与交易管理暂行条例》第十七条和 ，并且明确承诺对其真实性、准确性、完整性负责。证券监管上的这种强制性要求，使得公司全体董事一般都会成为对股东承担赔偿责任的主体。除非有董事在公开信息披露文件上 ...
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出现与上市公司或大股东勾结等违规现象，将极易造成投资者的损害。因此，世界各国立法对证券商的行为都有严格的法律约束。我国《证券法》和《股票发行与交易 内幕信息的知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员，不得买入或者卖出所持有的该公司证券，或者泄露该信息或者建议他人买卖该证券。这一规定实际上已经对这类人员 ...
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可能会下跌，从而使交易价格低于承销价格，承销券商会蒙受重大损失，进而影响证券发行的一级市场。所以，承销券商为维持证券价格，往往采取特定价格买进所有低于该 场上，持续买进本公司股票23.7万股，并进行了一连串的买卖交易。 四、我国对证券操纵行为的法律处理。 1993年国务院颁发的《股票发行与交易管理暂行 ...
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格林斯潘证词中的结论颇耐人寻味流水不腐、户枢不蠹这个中国古训仍能给今天的我国股票市场提供一个启示：在市场现象纷纭复杂、法律价值多元并存、立法目标头绪繁多的现状 股权平等的法理原则，其负面影响市场已经并将逐步显露，比如，由于按照我国公司法的规定，上市公司股票只能溢价发行，实务中我国已上市的上千家上市公司 ...
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立法协调，有利于资本市场的良性发展公司法、证券法同属商法领域，在涉及上市公司发行或交易股票、债券及相关信息披露行为时，两法联系密切，是为普通法与特别法 应依照证券法有关信息披露的要求进行财务会计报告。二、完善公司法，努力推进上市公司的规范运作《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（下称 ...
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这一术语塞进了某一权威文本，主管机关按权威文本的套路草拟批文、制定股票发行和上市的申报格式，发行人、证券商、会计师、律师按主管机关下达的格式制作 时候给，不给怎么办。”国有资产特殊保护、国有企业特殊对待一直是主导中国企业公司化的基本思路，只要举起“防止国有资产流失”这面大旗，一定所向披靡，任何讨论都 ...
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该国市场。比如韩国和我国台湾地区在其开放证券市场的初期都曾成功地在美国发行基金间接开放市场。这种模式既可以筹集境外中小投资者的资金，又可以避免国际游资 投资者尤其是中小投者效仿的对象，这有利于提上市公司股票的市值，从而提高新股申购的收益率并且大大改善上市公司的再融资环境。当外资先以QFII身份进入二级 ...
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股份总数的25%以上……这里对股份公司申请上市的条件做出了规定，特别是其中“向社会公开发行的股份”要满足一定比例的要求，从表面上看，是为了满足证券市场对公司 减少公司资本而注销股份或者与持有本公司股票的其他公司合并时除外。公司依照前款规定收购本公司的股票后，必须在十日内注销该部分股份，依照法律、行政 ...
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，自公司成立之日起一年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让（《公司法》第141条）； 任职经历的自然人投资者。 四、律师建议 实践中，不断有投资者前往北京市中盾律师事务所公司与金融业务部咨询新三板股权转让和代持的法律风险和防范，所以笔者在此仅 ...
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的义务及责任方面对关联方交易的事前行为给予约束。例如，对重大关联交易(按具体公司设定不同的金额)需要通过股东会特别表决方可通过;严格规定和执行董事回避制度等。 规定限制了股份有限公司对本公司股票的回购，实际上不允许库存股的存在。被本公司回购的股票在会计制度上称为库存股 ⑨，它仍然属于已发行的股份，但 ...
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