、实际控制人有过错的，应当与发行人承担连带责任。 第四十七条上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该公司的股票在 在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而持有百分之五以上股份的，卖出 ...
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改委、外资、外汇主管部门； （5）其他涉及监管行业、企业的并购重组-如金融、证券、医疗等； （6）涉及多重监管的并购重组-上述类型的交叉。 非监管型并购重组 ，对公司有重要影响的诉讼、仲裁与行政处罚。 （2）公司股东、董事、监事、高级管理人员的合法合规情况，包括主体资格适格性（公务员等特殊身份、公司法 ...
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应当在有关报纸或者其他媒体上刊登，并于同日公布于人民法院公告栏内。人民法院所在地有证券交易所的，还应当同日在该交易所公布。第四百四十九条公告期间不得少于 代表人、主要负责人送达。外国企业、组织的主要负责人包括该企业、组织的董事、监事、高级管理人员等。第五百三十六条受送达人所在国允许邮寄送达的，人民法院 ...
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包括两个方面，一是证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员；二是有关监管部门或者 规定处罚。 (三) 中华人民共和国证券投资基金法（2015修正） 第二十条公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不得有下列行为： （ ...
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或资产评估情况、董事会关于资产定价合理性的讨论与分析等。 非现金资产应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所、资产评估机构审计或评估。非现金资产若为股权 比较情况。 （2）发行前后股本结构、股东人数、资产结构、公司控制权、董事、监事和高级管理人员持股的变动情况。 （3）发行前后主要财务指标变化 ...
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，自公司成立之日起一年内不得转让，公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所 三十条规定：“国家出资企业合并、分立、改制、上市、增加或者减少注册资本，发行证券，进行重大投资，为他人提供大额担保，转让重大财产，进行大额捐赠，分配利润， ...
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把证交所视为证监会主管和领导下的下属机构。[12]特别是2005年证券法已经为证交所公司化预留了制度空间，如果继续维持证交所的公法人地位，实际上将妨碍证交所采取 机制发挥作用来改善其人事、财务和经营，没必要由证监会直接介入公司内部事务。例如，当证券公司的董事、监事、高级管理人员被撤销任职资格时，如果 ...
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的同时,强化其在公司治理结构中的地位和作用;第二,建立独立监事制度,保障监事会能独立、有效地行使监督职权；第三,逐步健全有效的法律保障体系。强化董事、管理人员等的法律责任,引入股东集体诉讼制度;制定保护投资者特别是中、小投资者利益的法规;保证证券市场信息披露得及时、准确和全面性。...
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。在理论界，有文章认为通过私募形式对上市公司进行股权投资也属于私募股权投资，但普遍认为，此类股权投资属于私募证券投资的范畴，因此，笔者认为，私募 是企业的管理层和管理层是否规范运作。此项调查一般包括企业董事、监事、高级管理人员、核心技术人员的简历、上述人员的兼职情况及稳定性、企业组织结构的设置及企业 ...
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从属关系或者共同从属关系。如母子公司之间存在着从属关系，同属一个母公司的两个子公司之间存在着共同从属关系。正是由于关联企业之间存在着这样的从属关系或者共同从属关系 2）准关联企业。准关联企业是指企业和该企业的董事、监事、经理等高级管理人员以及这些高级管理人员的家庭成员所直接或间接控制的企业。（ 3） ...
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