项目发起人最容易触犯的是擅自发行股票罪。首先，根据《公司法》的规定，有限责任公司的股东不得超过50人，股份有限公司的股东不得超过200人，《证券法》亦有类似 。在这一过程中，平台必须绝对保证不挪用资金，提倡并鼓励平台启用第三方账户托管模式，确保资金的绝对安全。平台应明确资金的权属，在募资期结束前资金归 ...
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（二）以银行转账、网上电子汇款或者通过网络贷款平台等形式支付的，自资金到达借款人账户时； （三）以票据交付的，自借款人依法取得票据权利时； （ 放贷业务的金融机构。生产经营型企业从事经常性放贷业务，必然严重扰乱金融秩序，造成金融监管紊乱。这种行为客观上损害了社会公共利益，必须从效力上作出否定性评价。 ...
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工作人员与走私分子通谋，在放纵走私过程中以积极的行为配合走私分子逃避海关监管或者在放纵走私之后分得赃款的，应以共同走私犯罪追究刑事责任。[68]很显然， 由被告人柳某保管。法院以被告人柳某明知是贪污贿赂犯罪的所得，先后以提供资金账户、转换为有价证券等方式掩饰、隐瞒其来源和性质为由，认定其行为构成洗钱罪 ...
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跌破6000点时，他必须支付给对方一千万英镑，他可能就会动用大量资金购买FTSE-100成分股，以使FTSE-100维持在6000点之上。 FSA认为，如果市场 等问题。 法庭还可以审查与案件标的有关的一切证据材料，无论其是否在监管机构的掌握中。如果当事人无正当理由拒绝遵守法庭的传唤或是拒绝提供证据， ...
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积、银行存款、投资收益等。经对这些账户一并进行审查并相互核对，发现以下情况：08年11月30日购买某上市公司股票5000万元，相应的会计记录为： 企业，一般存在完整的内部控制文件和资料，如岗位责任制、董事会、监事会议事规则、资金支付审批办法等等，通过检查这些文件和资料，可以了解企业内部控制的设计和运行 ...
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批准了这一计划。欧盟正着手修改其2006年《资本充足指引》，试图对交易账户、跨境机构流动性监测及特殊投资管道等内容加以改进。2009年4月2日， 最新强硬原则；一旦确认经济已经复苏，则将采取措施改善银行系统中的资金质量、数量和国际协调性，监管措施必须能阻止过度杠杆，并要求银行在经济良好时期也需储备充足 ...
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也并未指定破产管理人（如果安然破产都不需要指定破产管理人，那么很难想象还有什么公司非指定破产管理人不可）。Lynn M. LoPucki, Courting Failure: How Competition for Big Cases Is Corrupting the Bankruptcy ...
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江苏省无锡市棉纱款83万人民币。秋怡公司则在香港将港币汇入章某的银行账户。通过如此的套汇方式，章某达到了走私非法资金转移的目的。 （二）国际 形式。 （二）国内犯罪分子通过洗钱手段大肆转移赃款 国内一些贪官污吏及其他犯罪分子利用金融监管的漏洞，将非法所得转移到境外，以掩饰犯罪痕迹和逃避司法制裁。例如， ...
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年实施合格境内机构投资者（QDII）制度、2007年设立中国主权投资基金中国投资有限责任公司等，并在很大程度上放松了对海外投资的控制，使得更多的中国 逐步放宽的过程，从之前的全面监管到目前的只审查行业及产业政策，而不再审核海外投资的商业或技术可行性，以及2009对海外投资资金来源不再做前置审查，简化了 ...
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保证金的情况下，指使分理处会计李某违规在肴奇公司申请开具承兑汇票的承诺书上签字盖章，证明肴奇公司在该分理处账户上有全额保证金。随后，席津生又两次 让那些金融掮客干了，他们熟练地运作市场，非法牟取好处费，使大量闲散资金脱离国家金融机构的有效监管而体外循环。各家商业银行只注重以吸收存款来维持生存，在竞相 ...
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