经济分权表现为分权程度极高、 实质性分权和非制度性分权三个特点：地方政府控制着国家大部分经济资源，全权负责发起和协调地方改革，负责在管辖范围内的立法 公司和较弱的证券市场，貌似是技术的结果，实则欠缺制度性的先决条件。[1]293 政治权力类型不仅影响着股东所有权的基本结构，还影响着公司内部治理中的权利 ...
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也是合规程序虚置的重要因素。 上市公司、证券公司等证券市场经营主体通常通过严格的证券交易计划对内幕交易进行内部控制，相关的高管、董事、监事、大 序的有效性，监管层将事发单位与内幕交易自然人之间进行责任捆绑，不仅能够运用上市公司等单位的力量有效防止内幕交易，而且能够在事发之后，发挥事发单位的能动性，积极 ...
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学说公司（法人）所有权说的本质和作用只在于使公司完全独立于小股东，确保大股东或公司内部人员对公司的控制和操纵；由此也就可以理解，中国上市公司的 注销登记的管理，证券主管机关对股份公司股票发行、交易的监管等来影响公司运作。这种行政干预实际上是把公司作为整体从外部进行管理，虽然有利于督促公司内部治理结构的 ...
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予以限制。 二、目前我国基金托管人制度运行情况分析 如前所述，托管人治理是我国契约型基金内部治理结构中的重要一环，理论上，基金管理人受基金持有人和基金托管人的 初衷在于防范大股东操纵，并没有料想到作为基金托管的商业银行和基金经营的证券公司自身也会上市[16]。在立法当时，商业银行等金融机构上市较少的 ...
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学说公司（法人）所有权说的本质和作用只在于使公司完全独立于小股东，确保大股东或公司内部人员对公司的控制和操纵；由此也就可以理解，中国上市公司的 注销登记的管理，证券主管机关对股份公司股票发行、交易的监管等来影响公司运作。这种行政干预实际上是把公司作为整体从外部进行管理，虽然有利于督促公司内部治理结构的 ...
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密切的信用联系，其基础为业务纽带。 [9]即表现为工商企业与银行、证券公司、保险公司等金融机构之间的借贷、持股、控股和人事兼任关系。从狭义上 性经营一方面有利于协同效应和规模经济，另一方面给金融监管带来挑战：产融型企业集团内部金融企业和工商企业各自的经营风险容易在相互之间进行传播，而且由于是跨地区跨 ...
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在香港合法居留时间在3天或3天以上，就允许持有合法的身份证明在香港的证券公司开设账户。此外，据媒体报道，内地居民炒作H股几乎已是公开的秘密， 机构公司治理的特殊性，即需要外部监管，强调市场约束，强调内部控制。国有商业银行的公司治理也具有特殊性，在其实现了股份制改造，解决了所有者缺位问题之后，依然存在着 ...
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一 股权分置与股权分置改革的提出与进展 中国A 股市场的上市公司内部普遍形成了两种不同性质股票（ 非流通股和社会公众股） ， 这两类股票 检机构，从而大大简化了诉讼程序；SEC还有自己的行政诉讼法官，每年约三分之二的证券违法案件由行政诉讼法官判决后通过行政执法的方式处理；不仅如此，SEC还经常采用庭外 ...
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管理的报答。退一步说，即使内幕交易有害，但由于其渗透范围广，难以加以控制，而且证券交易实行的是集中竞价买卖制度，对内幕交易进行监督，追查，取证更是 信息的人员。从上面的规定可以发现，我国证券立法以列举的方法明确规定了内幕人员的范畴，突破了将内幕人员仅限于发行公司内部人员的做法，而涵盖至暂时性内幕人员上 ...
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竞争法》等法律，对收购者提出反垄断诉讼。如果目标公司董事会滥用权利，不但会损害公司的经营和发展，造成其内部股东间的不平等，而且也会阻碍资本的正常流通。 代理人已不再作强制性规定，但有关股票的托管、登记、保存等行为仍要由银行或证券公司执行。而13号指令则对代理人作出强制性规定，目的是为保障收购者公开收购 ...
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