等进行审计、评估，并就相关事项出具财务状况意见书、资产评估意见书以及法律意见书。然后公司向地方政府或中央企业主管部门提出公开发行股票的申请，同时提交下列文件：申请报告 ）股票获准在证券交易所交易的日期；（二）持有公司股份最多的前十名股东的名单和持有数额；（三）董事、监事、经理及有关高级管理人员的姓名及 ...
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，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉:(一)证券交易成交额累计在五十万元以上的;(二)期货交易占用保证金数额累计在三十万元 申报，撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量百分之五十以上的;(六)上市公司及其董事、监事、高级管理人员、实际控制人、控股股东 ...
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索回（divestiture）才能恢复存款机构的资本时，联邦储备委员会有权要求证券公司附属公司向存款机构提供资金。 依据我国台湾地区2001年《金融控股公司法》第 ，关系人是指：①商业银行的董事、监事、管理人员、信贷业务人员及其近亲属；②前项所列人员投资或者担任高级管理职务的公司、企业和其他经济组织。 ...
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信托业务的所有金融机构的总和或相应业务的市场总和，信托业监管对象绝不限于信托公司及其业务。对于混业经营的信托业而言，统一监管理念的确立至关重要。转变观念 ，没收违法所得，取消基金从业资格，并终身禁止从事证券业务或担任上市公司董事、监事、高级管理人员职务。参见中国证监会行政处罚决定书（2008）22号： ...
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的差异。非营利机构的本质特征是这类机构的控制人，包括成员、董事、经理和其他高级管理人员不得参与企业净收益的分配；而以营利为目的的商事企业则 均属于合作社的范畴。因此，在我国合作制律师事务所、合作制会计师事务所、会员制证券交易所、合作制担保公司等合作组织，在特别法没有明文规定的情况下，均可以适用合作社法 ...
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索回（divestiture）才能恢复存款机构的资本时，联邦储备委员会有权要求证券公司附属公司向存款机构提供资金。 依据我国台湾地区2001年《金融控股公司法》第 ，关系人是指：①商业银行的董事、监事、管理人员、信贷业务人员及其近亲属；②前项所列人员投资或者担任高级管理职务的公司、企业和其他经济组织。 ...
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的差异。非营利机构的本质特征是这类机构的控制人，包括成员、董事、经理和其他高级管理人员不得参与企业净收益的分配；而以营利为目的的商事企业则 均属于合作社的范畴。因此，在我国合作制律师事务所、合作制会计师事务所、会员制证券交易所、合作制担保公司等合作组织，在特别法没有明文规定的情况下，均可以适用合作社法 ...
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只有在“情节严重”时才构成犯罪。哪些是“其他操纵方法”?中国证监会2006年发布的《证券市场操纵行为认定指引》(以下简称《指引》)列举了五种：蛊惑交易、抢 申报，撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量百分之五十以上的; (六)上市公司及其董事、监事、高级管理人员、实际控制人、控股股东 ...
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举例来说，《刑法》第169条之一背信损害上市公司利益罪第4款的规定：上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司从事 各有一个等和其他，在这里等是用在证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司之后做补语，起到补充说明的作用。而 ...
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时， 公正行使权力， 从而促进管理人市场的良性竞争。同时，对于商业银行、证券公司、保险公司等金融机构或者在全国范围有重大影响、法律关系复杂、债务人财产分散的 ，包括向债务人的债务人或财产持有人以及存在非法侵占企业财产行为的债务人的董事、监事和高级管理人员行使追回权和追偿权，（3）不受出资期限的限制，有 ...
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