法院虽未明确说明，但从其论述中可以看出，如果Chiarella买卖的不是目标公司，而是收购公司的股票，那么他很可能被认定违反10b-5号规则。因为他是 违反10b-5号规则，因为10b-5号规则只是要求在买卖证券时（对于上市公司而言，也就是发行证券时）必须向公众披露相关重大信息，并不要求在任何时候都要 ...
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向充分利用基金管理公司监管实现监管目的监管思路的转变。 （二）构建规制基金从业人员买卖证券的具体法律制度 我国在适时修改《证券法》和《股票发行与交易管理暂行 的著名案例。2005年6月25日，香港区域法院做出判决，香港上市公司广兴国际控股（1131.HK）的前执行董事李万德被判入狱3年，3名涉案的基金 ...
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等蓝筹股更是在劫难逃，高价的90%化为泡影，上市的债券总值也从490亿美元降低到310亿美元。在一战结束后的十年中，在美国共发行了近500亿的新 于2000 年12 月通过了《金融控股公司最后修正条例》，规定了银行控股公司转化为金融控股公司的条件和程序。该条例所规定的转化条件，实质上就是银行进入证券 ...
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证券交易管理办法》第39条和第42条，《深圳市股票发行与管理暂行办法》第43条。国务院发布的《股票发行与交易管理暂行条例》（以下简称《暂行条例》）将 报刊上公布有关信息。从《暂行条例》规定可以看出，我国采取的是较严格的上市公司主体说，认为必须由上市公司经法定程序公开才是信息公开。信息是否公开的标准问题 ...
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缺陷。不过，中国证监会于1997年12月16日发布的《上市公司章程指引》第54条对股东自行召集股东大会的程序作了规定。该规定：监事会或者股东要求召集临时 会议召开30日以前通知各股东。临时股东大会不得对通知未列明的事项作出决议。发行无记名股票的，应当于会议召开45日以前就前款事项作出公告。……一般来讲 ...
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有的2家上市公司。依据《公司法》第152条，股份有限公司申请其股票上市应符合6个条件，其中首要的条件就是“股票经国务院证券管理部门批准已向社会公开发行”， 疏漏，部分董事或监事实际上是在未经法定程序换届选举并获得连选连任的条件下超期行使权力，进一步可以推定，部分公司的董事会或监事会在届满而未依法改选的 ...
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要求的其他文件。 证券交易所应当自接到的该股票发行人提交的上述文件之日起六个月内安排该股票上市交易。 《股票发行和交易管理暂行条例》还规定，被批准 ）董事、监事、经理及有关高级管理人员的姓名及持有本公司股票和债券的情况。” 通过上述程序，股份有限公司的股票可以上市进行交易。上市公司丧失《公司法》规定的 ...
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独资公司，其经营业务为购买商业银行发放的不良资产，发行资产支持证券。因为这种模式公司法中有关于国有独资公司的规定为依据，具备现实性和可操作性。尤其是解决不良资产 已向中国证监会申报了承销资格，其中，信达公司的证券承销业务经营资格已获批准，准备在自己资产管辖的范围内做上市承销、A股增发等工作；长城公司的 ...
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载《证券法律评论》。）表现在：一方面，决定股民通过何种程序才能选择出合格的代表人是十分困难的。另一方面，在代表人诉讼中如何进行权利登记是一个值得研究的 造成的。而有的学者的观点截然相反，认为投资者只能把自己在上市公司违规期间买进卖出或者持有的股票差价作一个总体的计算，因为他无法区分哪些损失是虚假陈述 ...
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股东称为所有者欠妥。重大决策权属于股东大会或董事会，每位股东仅有权参加股东大会的决策程序，而非单独决策。同理，选择管理者也分属股东大会（选择董监）或 因此，物权是股权行使的目的，股权是取得物权的手段。 其三，股票恰恰是股权与物权互相融合的产物。随着资本市场的高度发达、上市公司数量的增加、股份证券化进程 ...
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