并无过失，否则应就其所签证之公平说明书的虚伪或隐匿记载所造成之损害，与公司负责人，证券承销商及其他签证律师等，负赔偿责任。 我国现行《注册会计师法》没有明确规定会计师 上述（2）、（3）、（4）项所涉单位中负有责任的董事、监事和经理等高级管理人员以及（5）项中直接负责人；（7）其他作出虚假陈述的机构或 ...
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在披露信息时发生重大遗漏、不正当披露信息的行为。法律规定，发行人、上市公司公告的招股说明书、财务会计报告、上市报告文件、年度报告及其他信息披露资料 、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人、上市公司应当承担赔偿责任；董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的 ...
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的投机活动提供了便利条件，对期货交易的发展具有重要意义。?相比之下，期货交易与证券交易有更多的相似之处。例如，二者都是在特定的场所-交易所内进行交易 经纪公司所拥有的单位的负责人；期货经纪公司的董事、监事、高级管理人员、期货交易员、财务人员及其他职员。以上人员的交易指令与其他期货投资者的交易指令条件相 ...
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《证券法》第八十五条：信息披露义务人未按照规定披露信息，或者公告的证券发行文件、定期报告、临时报告及其他信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者 赔偿责任；发行人的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司及其直接责任人员，应当与发行人承担连带赔偿责任， ...
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担保； 债务人的出资人不得请求投资收益分配；除人民法院同意外，债务人的董事、监事、 高级管理人员不得向第三人转让其持有的债务人的股权。 毫无疑问， 破产重整 主要涉及被宣告破产的企业（ 此时被称为破产人）、债权人、管理人、拍卖公司等关系人，涉及的利益相关者较正常企业少，但由于必然发生管理人履行破产清算 ...
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完善公司治理结构，形成一套完整的内部控制和风险管理制度，明确公司内部治理结构的权责关系，完善股东、董事、监事和经理之间的约束激励机制和制衡机制，制定 预警和化解风险。对于违规经营的新型金融机构，依法采取风险提示、警告、约见高级管理人员谈话、劝令退出等措施，督促其整改。 3. 增强行业自律。行业协会应 ...
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完善公司治理结构，形成一套完整的内部控制和风险管理制度，明确公司内部治理结构的权责关系，完善股东、董事、监事和经理之间的约束激励机制和制衡机制，制定 预警和化解风险。对于违规经营的新型金融机构，依法采取风险提示、警告、约见高级管理人员谈话、劝令退出等措施，督促其整改。 3. 增强行业自律。行业协会应 ...
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完善公司治理结构，形成一套完整的内部控制和风险管理制度，明确公司内部治理结构的权责关系，完善股东、董事、监事和经理之间的约束激励机制和制衡机制，制定 预警和化解风险。对于违规经营的新型金融机构，依法采取风险提示、警告、约见高级管理人员谈话、劝令退出等措施，督促其整改。 3. 增强行业自律。行业协会应 ...
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完善公司治理结构，形成一套完整的内部控制和风险管理制度，明确公司内部治理结构的权责关系，完善股东、董事、监事和经理之间的约束激励机制和制衡机制，制定 预警和化解风险。对于违规经营的新型金融机构，依法采取风险提示、警告、约见高级管理人员谈话、劝令退出等措施，督促其整改。 3. 增强行业自律。行业协会应 ...
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完善公司治理结构，形成一套完整的内部控制和风险管理制度，明确公司内部治理结构的权责关系，完善股东、董事、监事和经理之间的约束激励机制和制衡机制，制定 预警和化解风险。对于违规经营的新型金融机构，依法采取风险提示、警告、约见高级管理人员谈话、劝令退出等措施，督促其整改。 3. 增强行业自律。行业协会应 ...
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