分析其独特的价值作用与政策目标，以及应采取慎重的市场监管措施。 【关键词】证券衍生品种交易监管 【写作年份】2011年 【正文】 我国《证券法》第2条第3 查里斯?R?吉斯特：《金融体系中投资银行》，经济科学出版社1998年版，第128页。 [7]具体原因参见联合证券课题组权证发展迎来好时光，载《证券 ...
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五十万元以上的;(六)致使公司发行的股票、公司债券或者国务院依法认定的其他证券被终止上市交易或者多次被暂停上市交易的;(七)其他致使上市公司利益遭受重大 、住房公积金管理机构等公众资金管理机构，以及保险公司、保险资产管理公司、证券投资基金管理公司，违反国家规定运用资金，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉 ...
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过程中体现出极强的行政干预色彩，具有准行政的性质。 （二）我国证券者投资基金公司的特征 1．在风险处置程序中，基金公司一般会成为风险证券 监督管理机构可以按照有关法律和行政法规的规定派人参加清算组的规定，并不排除证券投资者保护基金公司经过证监会的指定或者委派参加清算组并从而成为管理人。 但是，根据《 ...
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的模糊性又反过来进一步放大了交易所法律地位的不确定性，以至于很多投资者在权证投资产生损失后，迳行选择将交易所列为被告，以交易所违规审核权证等为由 推动交易履行监管职责。 （二）司法介入交易所自律监管行为的必要性。交易所作为证券市场自律组织，具有监督管理会员公司、上市公司及其相关人员以及众多投资者的公共 ...
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，前者不但以行为人明知其知悉内幕信息为必要条件；而且以行为人知悉内幕信息与其从事证券交易具有因果关系为必要条件。后者则以行为人明知其知悉内幕信息为必要条件，而不 的措施防止该行为的发生；控制人是经纪商或投资咨询商，故意或疏忽没有建立和维持或执行《内幕交易证券欺诈实施法》规定要求的防止内幕交易发生的政策 ...
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，即市场比较有效，因此美国在解决中小企业融资问题上，主要是政府引导民间资本投资中小企业，利用完善的法律制度和有效的资本市场配合政府为中小企业融资服务。 1. 的金融业务以获得额外的收益。另外政府还允许它们买卖公债、贴现票据、代理证券投资，甚至允许买卖金银。可见，这些民间融资机构与股份制相比安全性更高、 ...
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改革已经有计划、有步骤地酝酿实施开来。在金融业务方面，开始突破禁区发放固定资产投资贷款，扩大银行信贷对象；开办各种开发性贷款；改进外汇贷款办法；发展金融信托业务 的突破，专门立法的形式体现了立法技术的进步与成熟。另外，2003年《证券投资基金法》的颁行、2005年《证券法》的修改以及2006年《反洗钱 ...
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，前者不但以行为人明知其知悉内幕信息为必要条件；而且以行为人知悉内幕信息与其从事证券交易具有因果关系为必要条件。后者则以行为人明知其知悉内幕信息为必要条件，而不 的措施防止该行为的发生；控制人是经纪商或投资咨询商，故意或疏忽没有建立和维持或执行《内幕交易证券欺诈实施法》规定要求的防止内幕交易发生的政策 ...
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本罪的实质保护客体。(二)内幕交易罪的客观要件1．行为人利用内幕信息自行买卖证券。亦即行为人在内幕信息正式公开发表之前，利用自己身为内幕人员关系所获知的 内幕信息无关，则行为人就不存在内幕交易行为，或者其所证券交易就不属于内幕交易。2．对于合法证券投资与非法内幕交易，必须正确地界定。内幕人员利用内幕 ...
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向受损失的其他投资者承担民事责任的案例。笔者认为，最为关键的因素在于我国的证券立法在 如何对内幕交易追究民事责任的规定严重缺失。因此，本文仅对因证券 人，还包括因内幕交易导致股票价格和交易量变化而作出错误投资判断的 投资者。1988年美国《内幕交易和证券欺诈执行法》就明确规定，一个同时交易者可以对内幕 ...
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